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内控合规部试题库（2000道）
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内控合规部试题库（2000道）
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高利转贷罪的成立要求行为人主观上具有“转贷牟利”的目的，客观上还要求对应的“转贷牟利”的客观事实

答案：A

解析：成立高利转贷罪，要求行为人在套取金融机构信贷资金时就有转贷牟利的目的，否则不成立犯罪，另外客观上还要求有对应的“转贷牟利”的客观事实。

内控合规部试题库（2000道）
银行业金融机构内部审计工作应当独立于经营管理，以（ ）为导向，确保客观公正。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb60-dcec-c017-aa54c409c700.html
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金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立匿名账户或者假名账户。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0208-e548-c01c-868af7467e00.html
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反洗钱内部控制的检查、评价部门应当也是内部控制制度的制定和执行部门。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f1-c860-c01c-868af7467e00.html
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下列情形不属于合同权利义务终止的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc3a-633a-c017-aa54c409c700.html
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经过公证的赠与合同或者依法( )的具有救灾、扶贫、助残等公益、道德义务性质的赠与合同,赠与人 不交付赠与财产的,受赠人可以请求交付。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc36-ec75-c017-aa54c409c700.html
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股权或控制权关系的复杂程度及其可辨识度，直接影响金融机构客户尽职调查的有效性。例如，个人独资企业、家族企业、合伙企业、存在隐名股东或匿名股东公司的尽职调查难度通常会高于一般公司。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0200-880e-c01c-868af7467e00.html
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物权的权利主体是特定的，而义务主体则是不特定的。
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反洗钱管理部门要指定专人，严格按照监管机构规定的报告内容、格式、时间，向监管机构报送反洗钱工作年度报告、专项报告及其他信息资料，各行社还应提前3个工作日向省联社报告。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01df-f700-c01c-868af7467e00.html
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金融机构申请开办需要审批的电子银行业务之前，应先就拟申请的业务与（ ）进行沟通，说明拟申请的电子银行业务系统和基础设施设计。建设方案，以及基本业务运营模式等，并根据沟通情况，对有关方案进行调整。
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商业银行应当根据本行市场风险状况和内部市场的变化情况，及时修订和完善市场风险管理政策和程序。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-017a-c366-c01c-868af7467e00.html
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高利转贷罪的成立要求行为人主观上具有“转贷牟利”的目的，客观上还要求对应的“转贷牟利”的客观事实

答案：A

解析：成立高利转贷罪，要求行为人在套取金融机构信贷资金时就有转贷牟利的目的，否则不成立犯罪，另外客观上还要求有对应的“转贷牟利”的客观事实。

内控合规部试题库（2000道）
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银行业金融机构内部审计工作应当独立于经营管理，以（ ）为导向，确保客观公正。

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金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易，不得为客户开立匿名账户或者假名账户。
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下列情形不属于合同权利义务终止的是( )

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D. 合同被撤销

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经过公证的赠与合同或者依法( )的具有救灾、扶贫、助残等公益、道德义务性质的赠与合同,赠与人 不交付赠与财产的,受赠人可以请求交付。

A. 不得撤销

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股权或控制权关系的复杂程度及其可辨识度，直接影响金融机构客户尽职调查的有效性。例如，个人独资企业、家族企业、合伙企业、存在隐名股东或匿名股东公司的尽职调查难度通常会高于一般公司。
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物权的权利主体是特定的，而义务主体则是不特定的。
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反洗钱管理部门要指定专人，严格按照监管机构规定的报告内容、格式、时间，向监管机构报送反洗钱工作年度报告、专项报告及其他信息资料，各行社还应提前3个工作日向省联社报告。（ ）

解析：5个工作日

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01df-f700-c01c-868af7467e00.html
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金融机构申请开办需要审批的电子银行业务之前，应先就拟申请的业务与（ ）进行沟通，说明拟申请的电子银行业务系统和基础设施设计。建设方案，以及基本业务运营模式等，并根据沟通情况，对有关方案进行调整。

A. 中国人民银行

B. 国家金融监督管理局

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D. 公安部门

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商业银行应当根据本行市场风险状况和内部市场的变化情况，及时修订和完善市场风险管理政策和程序。
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