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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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盗窃伪造的货币的行为,不成立盗窃罪

答案:B

解析:财产犯罪的对象包括违禁品(假币、毒品、淫秽光盘等),盗窃违禁品的,当然成立盗窃罪。即使误把违禁品当作其他财物予以盗窃的,也只是属于具体事实认识错误中的对象错误,不影响盗窃罪的成立,直接以盗窃罪认定量刑。

内控合规部试题库(2000道)
商业银行应当按照国务院银行业监督管理机构的规定,公布其上一年度经营业绩和审计报告,最长时限要求? ( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbe8-bfdb-c017-aa54c409c700.html
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制度是指全省农村合作金融机构为规范经营管理行为,根据法律、规则、准则及监管要求等,制定的具有特定形式的各类( )总称。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cba0-3c5b-c017-aa54c409c700.html
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机构变更许可事项,农村中小金融机构应在决定机关作出行政许可决定之日起()内完成变更,并向决定机关和所在地银监会派出机构书面报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbcd-1112-c017-aa54c409c700.html
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市场风险各种类中最主要和最常见的利率风险形式是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb90-870b-c017-aa54c409c700.html
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对票据持有人丧失票据进行补救的一种程序是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc4d-041c-c017-aa54c409c700.html
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关于居住权消灭,错误的是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc42-506f-c017-aa54c409c700.html
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商业银行增加业务品种可以不向银行业监督管理部门报备或审批。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0192-cb5b-c01c-868af7467e00.html
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被宣告缓刑的犯罪分子,应当遵守下列规定:
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在与客户建立金融业务关系,或者为客户提供规定金额以上的一次性金融服务时,金融机构应当进行客户身份识别。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01e6-96e2-c01c-868af7467e00.html
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犯罪的时候不满( )的人和审判的时候怀孕的妇女,不适用死刑。
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判断题
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内控合规部试题库(2000道)

盗窃伪造的货币的行为,不成立盗窃罪

答案:B

解析:财产犯罪的对象包括违禁品(假币、毒品、淫秽光盘等),盗窃违禁品的,当然成立盗窃罪。即使误把违禁品当作其他财物予以盗窃的,也只是属于具体事实认识错误中的对象错误,不影响盗窃罪的成立,直接以盗窃罪认定量刑。

内控合规部试题库(2000道)
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商业银行应当按照国务院银行业监督管理机构的规定,公布其上一年度经营业绩和审计报告,最长时限要求? ( )

A. 每一个会计年度终了一个月内

B. 每一个会计年度终了二个月内

C. 每一个会计年度终了三个月内

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制度是指全省农村合作金融机构为规范经营管理行为,根据法律、规则、准则及监管要求等,制定的具有特定形式的各类( )总称。

A. 法律文件

B. 法规文件

C. 正式文件

D. 规范性文件

解析:根据《关于印发甘肃省农村合作金融机构制度管理基本规范的通知》(甘信联党发〔2019〕46号),第二条:制度是指全省农村合作金融机构为规范经营管理行为,根据法律、规则、准则及监管要求等,制定的具有特定形式的各类规范性文件总称。

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机构变更许可事项,农村中小金融机构应在决定机关作出行政许可决定之日起()内完成变更,并向决定机关和所在地银监会派出机构书面报告。

A. 1个月

B. 3个月

C. 6个月

D. 9个月

解析:根据《中国银监会农村中小金融机构行政许可事项实施办法》第一百一十八条规定,机构变更许可事项,农村中小金融机构应在决定机关作出行政许可决定之日起6个月内完成变更,并向决定机关和所在地银监会派出机构书面报告。

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市场风险各种类中最主要和最常见的利率风险形式是( )。

A. 收益率曲线风险

B. 期权性风险

C. 重新定价风险

D. 基准风险

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对票据持有人丧失票据进行补救的一种程序是( )。

A. 特别程序

B. 督促程序

C. 认定财产无主案件

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关于居住权消灭,错误的是()

A. 居住权期限届满,居住权消灭

B. 居住权人死亡,居住权消灭

C. 居住权消灭,登记自动注销

D. 居住权消灭的, 应当及时办理注销登记

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商业银行增加业务品种可以不向银行业监督管理部门报备或审批。( )
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被宣告缓刑的犯罪分子,应当遵守下列规定:

A. 遵守法律、行政法规,服从监督

B. 按照考察机关的规定报告自己的活动情况

C. 遵守考察机关关于会客的规定

D. 离开所居住的市、县或者迁居,应当报经考察机关批准

解析:《中华人民共和国刑法》第七十五条

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在与客户建立金融业务关系,或者为客户提供规定金额以上的一次性金融服务时,金融机构应当进行客户身份识别。
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犯罪的时候不满( )的人和审判的时候怀孕的妇女,不适用死刑。

A. 十八周岁

B. 十六周岁

C. 十五周岁

D. 十四周岁

解析:《中华人民共和国刑法》第四十九条

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc85-0d5f-c017-aa54c409c700.html
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