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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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盗窃伪造的国家机关印章的行为,不成立盗窃国家机关印章罪

答案:A

解析:依据《刑法》第280条规定,盗窃国家机关印章罪的行为对象必须是国家机关已经制作的真实的印章。故盗窃伪造的国家机关印章的行为,属于不能犯,不可能侵犯该罪法益,不成立盗窃国家机关印章罪。

内控合规部试题库(2000道)
商业银行应根据风险暴露特征的变化,调整风险暴露类别,应在出现风险暴露类别调整特征后的( )内,完成暴露类别的调整。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb6d-c8b2-c017-aa54c409c700.html
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对涉及挤兑、围堵、冲击、停业、盗抢等突发事件,事发单位应不迟于()向监管部门报告信息。
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银行集团内部的资产转让应当以( )价格为基础。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb6a-0c5b-c017-aa54c409c700.html
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下列有关设立商业银行条件,说法错误的是( )
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单位犯违法发放贷款罪的,对单位判处罚金,并对其( ),依照前两款的规定处罚。
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按照内容所涉及的范围及由高到低的效力层次,基本制度类是指主要对农合机构重要经营管理行为或重要管理活动作出( )安排和原则性要求。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cba1-8e0a-c017-aa54c409c700.html
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金融机构在评估客户反洗钱风险时,以下风险因素中哪项不是反洗钱法律规定的法定风险要素。()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cce3-b093-c017-aa54c409c700.html
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商业银行的债务人评级应同时考虑影响债务人违约风险的非系统性因素和系统性因素。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0179-75a1-c01c-868af7467e00.html
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金融机构反洗钱的具体操作规程可以比现行的反洗钱法律法规及行政规章的要求更加严格。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f0-e7fb-c01c-868af7467e00.html
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根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法(试行)》,省农信联社在每年12月初组织各行社开展案防工作评估,根据评估分值,以下属于优秀的是()。
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题目内容
(
判断题
)
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内控合规部试题库(2000道)

盗窃伪造的国家机关印章的行为,不成立盗窃国家机关印章罪

答案:A

解析:依据《刑法》第280条规定,盗窃国家机关印章罪的行为对象必须是国家机关已经制作的真实的印章。故盗窃伪造的国家机关印章的行为,属于不能犯,不可能侵犯该罪法益,不成立盗窃国家机关印章罪。

内控合规部试题库(2000道)
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商业银行应根据风险暴露特征的变化,调整风险暴露类别,应在出现风险暴露类别调整特征后的( )内,完成暴露类别的调整。

A. 三个月

B. 半年

C. 一年

D. 两年

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对涉及挤兑、围堵、冲击、停业、盗抢等突发事件,事发单位应不迟于()向监管部门报告信息。

A. 4小时

B. 2小时

C. 1小时

D. 12小时

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc9c-ed9b-c017-aa54c409c700.html
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银行集团内部的资产转让应当以( )价格为基础。

A. 市场交易

B. 内部交易

C. 行业交易

D. 强制交易

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下列有关设立商业银行条件,说法错误的是( )

A. 有符合《中华人民共和国商业银行法》和《中华人民共和国公司法》规定的章程

B. 有符合《中华人民共和国商业银行法》规定的注册资本最低限额

C. 有具备任职专业知识和业务工作经验的董事、高级管理人员

D. 不需要其他审慎性监管要求的条件

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单位犯违法发放贷款罪的,对单位判处罚金,并对其( ),依照前两款的规定处罚。

A. A.负责人

B. B.直接负责的主管人员和其他直接责任人员

C. C.财务人员

D. D.客户经理

解析:《中华人民共和国刑法》第一百八十六条内容

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按照内容所涉及的范围及由高到低的效力层次,基本制度类是指主要对农合机构重要经营管理行为或重要管理活动作出( )安排和原则性要求。

A. 框架性

B. 总体性

C. 全面性

D. 整体性

解析:根据《关于印发甘肃省农村合作金融机构制度管理基本规范的通知》(甘信联党发〔2019〕46号),第九条:(一)基本制度类:主要对农合机构重要经营管理行为或重要管理活动作出框架性安排和原则性要求。

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金融机构在评估客户反洗钱风险时,以下风险因素中哪项不是反洗钱法律规定的法定风险要素。()

A. 信用

B. 地域

C. 业务

D. 行业

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商业银行的债务人评级应同时考虑影响债务人违约风险的非系统性因素和系统性因素。
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金融机构反洗钱的具体操作规程可以比现行的反洗钱法律法规及行政规章的要求更加严格。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f0-e7fb-c01c-868af7467e00.html
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根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法(试行)》,省农信联社在每年12月初组织各行社开展案防工作评估,根据评估分值,以下属于优秀的是()。

A. 60分(含)以上75分

B. 60分以下

C. 90分(含)以上

D. 75分(含)以上90分以下

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cca5-fd59-c017-aa54c409c700.html
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