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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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乙花2万元向甲购买假币,后发现是一堆白纸。由于购买假币的行为是违法的,乙不是诈骗罪的受害人,甲不成立诈骗罪

答案:B

解析:乙想购买假币,但是甲以白纸冒充假币,欺骗乙,从而骗取乙2万元,甲的行为成立诈骗罪,即诈骗不法原因给付物的,仍然成立诈骗罪。当然,乙购买假币的行为属于不能犯,是否成立犯罪,理论上也有不同观点,有的主张不能犯未遂,有的主张属于不可罚的不能犯(通说)。

内控合规部试题库(2000道)
省、自治区、直辖市的人民代表大会制定的地方性法规,须报全国人大常委会和国务院进行的程序是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbdd-6bca-c017-aa54c409c700.html
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银行业金融机构未经批准设立分支机构的,由国务院银行业监督管理机构责令改正,有违法所得的,没收违法所得,违法所得五十万元以上的,怎样处理?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc0a-4929-c017-aa54c409c700.html
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审判监督程序的提起,不可以基于()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5512-00fc-c066-93a24d854e00.html
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《商业银行资本充足率管理办法》规定:商业银行对我国中央政府投资的金融资产管理公司为收购国有银行不良贷款而定向发行的债券的风险权重为( )。
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我国现行宪法明文规定,我国宗教团体和宗教事务不受( )。
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员工日常行为排查中,家访工作每()内做到员工全覆盖。
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债权债务终止时,债权的( )同时消灭,但是法律另有规定或者当事人另有约定的除外。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc35-4f36-c017-aa54c409c700.html
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抵债资产必须经过严格的资产评估来确定价值,评估程序应合法合规,要以市场价格为基础定价是以物抵债管理的( )原则。
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问责应遵循( )的原则。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54ee-43e8-c066-93a24d854e00.html
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商业银行应当建立科学、有效的( ),培育良好的企业精神和内部控制文化,从而创造全体员工均充分了解且能履行职责的环境。
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乙花2万元向甲购买假币,后发现是一堆白纸。由于购买假币的行为是违法的,乙不是诈骗罪的受害人,甲不成立诈骗罪

答案:B

解析:乙想购买假币,但是甲以白纸冒充假币,欺骗乙,从而骗取乙2万元,甲的行为成立诈骗罪,即诈骗不法原因给付物的,仍然成立诈骗罪。当然,乙购买假币的行为属于不能犯,是否成立犯罪,理论上也有不同观点,有的主张不能犯未遂,有的主张属于不可罚的不能犯(通说)。

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相关题目
省、自治区、直辖市的人民代表大会制定的地方性法规,须报全国人大常委会和国务院进行的程序是( )。

A. 批准

B. 审查

C. 备案

D. 同意

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbdd-6bca-c017-aa54c409c700.html
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银行业金融机构未经批准设立分支机构的,由国务院银行业监督管理机构责令改正,有违法所得的,没收违法所得,违法所得五十万元以上的,怎样处理?( )

A. 并处违法所得一倍以上三倍以下罚款

B. 并处违法所得一倍以上五倍以下罚款

C. 并处违法所得三倍以上五倍以下罚款

D. 并处违法所得一倍以上四倍以下罚款

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc0a-4929-c017-aa54c409c700.html
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审判监督程序的提起,不可以基于()

A. 当事人申请再审

B. 各级人民法院院长直接决定再审

C. 最高人民检察院对各级人民法院的生效裁判提出抗诉

D. 地方各级人民检察院对同级人民法院生效裁判提出抗诉

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5512-00fc-c066-93a24d854e00.html
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《商业银行资本充足率管理办法》规定:商业银行对我国中央政府投资的金融资产管理公司为收购国有银行不良贷款而定向发行的债券的风险权重为( )。

A. 20%

B. 50%

C. 100%

D. 0E-1%

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb83-9490-c017-aa54c409c700.html
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我国现行宪法明文规定,我国宗教团体和宗教事务不受( )。

A. 党政机关的支配

B. 社会团体的支配

C. 外国势力的支配

D. 任何人的支配

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbd4-99f4-c017-aa54c409c700.html
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员工日常行为排查中,家访工作每()内做到员工全覆盖。

A. 三年

B. 两年

C. 一年

D. 半年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccaf-468d-c017-aa54c409c700.html
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债权债务终止时,债权的( )同时消灭,但是法律另有规定或者当事人另有约定的除外。

A. 主权利

B. 从权利

C. 主权利和从权利

D. 其他

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc35-4f36-c017-aa54c409c700.html
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抵债资产必须经过严格的资产评估来确定价值,评估程序应合法合规,要以市场价格为基础定价是以物抵债管理的( )原则。

A. 严格控制

B. 合理定价

C. 妥善保管

D. 及时处置

解析:根据《银行抵债资产管理办法》第五条规定,合理定价原则:抵债资产必须经过严格的资产评估来确定价值,评估程序应合法合规,要以市场价格为基础合理定价。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbc9-e15d-c017-aa54c409c700.html
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问责应遵循( )的原则。

A. 谁主管谁负责

B. 谁审批谁负责

C. 谁签字谁负责

D. 谁经办谁负责

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54ee-43e8-c066-93a24d854e00.html
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商业银行应当建立科学、有效的( ),培育良好的企业精神和内部控制文化,从而创造全体员工均充分了解且能履行职责的环境。

A. 激励约束机制

B. 合规规范体系

C. 薪酬管理机制

D. 风险管理体系

解析:解析(出处):《商业银行内部控制指引》第九条,商业银行应当建立科学、有效的激励约束机制,培育良好的企业精神和内部控制文化,从而创造全体员工均充分了解且能履行职责的环境。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbc4-9535-c017-aa54c409c700.html
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