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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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乙犯合同诈骗罪被判处缓刑,因附带民事赔偿义务尚未履行,法院可在禁止令中禁止其进入高档饭店消费

答案:A

解析:禁止令的内容是禁止犯罪分子在执行期间从事特定活动,进入特定区域、场所,接触特定的人。当然,应该根据案件的特殊情况,以特殊预防的需要为根据,从而决定禁止令的具体内容。因此,针对合同诈骗的犯罪分子,其附带民事赔偿义务尚未履行的,完全可以禁止其进入高档饭店或者奢侈品消费点消费等等。

内控合规部试题库(2000道)
《贷款风险分类指引》规定的贷款分类方式是贷款风险分类的最低要求。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0172-c85a-c01c-868af7467e00.html
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在风险评估基础上,应适用( )方法防范或降低洗钱和恐怖融资风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccdd-b105-c017-aa54c409c700.html
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中国人民银行的职能不包括( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc13-e545-c017-aa54c409c700.html
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《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》自()起施行。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccdb-f1d7-c017-aa54c409c700.html
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各银行反洗钱部门发现洗钱风险情况,应及时在本系统内部进行风险提示,并督促相关业务部门和分支机构落实提示内容;必要时,将风险提示内容作为内部审计、检查的参考。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01fb-f18f-c01c-868af7467e00.html
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债务人不履行到期债务,债权人可以留置已经合法占有的债务人的动产,并有权就该动产优先受偿。该占有的动产为()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc3f-f141-c017-aa54c409c700.html
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债权债务终止时,债权的( )同时消灭,但是法律另有规定或者当事人另有约定的除外。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc35-4f36-c017-aa54c409c700.html
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阻碍银行业监督管理机构工作人员依法执行检查、调查职务,构成犯罪的,怎样处理?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc0e-3e78-c017-aa54c409c700.html
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金融机构发现恐怖活动组织及恐怖活动人员拥有或者控制的资产,应当立即采取冻结措施。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f3-5999-c01c-868af7467e00.html
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评估机构对金融机构安全策略的评估,只评估安全策略、规章制度和程序是否存在。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0175-9685-c01c-868af7467e00.html
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题目内容
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判断题
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内控合规部试题库(2000道)

乙犯合同诈骗罪被判处缓刑,因附带民事赔偿义务尚未履行,法院可在禁止令中禁止其进入高档饭店消费

答案:A

解析:禁止令的内容是禁止犯罪分子在执行期间从事特定活动,进入特定区域、场所,接触特定的人。当然,应该根据案件的特殊情况,以特殊预防的需要为根据,从而决定禁止令的具体内容。因此,针对合同诈骗的犯罪分子,其附带民事赔偿义务尚未履行的,完全可以禁止其进入高档饭店或者奢侈品消费点消费等等。

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在风险评估基础上,应适用( )方法防范或降低洗钱和恐怖融资风险。

A. 合规为本

B. 利润为本

C. 风险为本

D. 稳健为本

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中国人民银行的职能不包括( )。

A. 维护金融稳定

B. 制定和执行货币政策

C. 批准银行业金融机构的设立、变更与终止

D. 防范和化解金融风险

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《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》自()起施行。

A. 2006年10月31日

B. 2007年11月01日

C. 2007年03月01日

D. 2007年08月01日

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各银行反洗钱部门发现洗钱风险情况,应及时在本系统内部进行风险提示,并督促相关业务部门和分支机构落实提示内容;必要时,将风险提示内容作为内部审计、检查的参考。
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债务人不履行到期债务,债权人可以留置已经合法占有的债务人的动产,并有权就该动产优先受偿。该占有的动产为()。

A. 抵押财产

B. 担保财产

C. 质押财产

D. 留置财产

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债权债务终止时,债权的( )同时消灭,但是法律另有规定或者当事人另有约定的除外。

A. 主权利

B. 从权利

C. 主权利和从权利

D. 其他

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc35-4f36-c017-aa54c409c700.html
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阻碍银行业监督管理机构工作人员依法执行检查、调查职务,构成犯罪的,怎样处理?( )

A. 依法给予纪律处分

B. 依法追究法律责任

C. 依法追究刑事责任

D. 依法给予行政处分

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc0e-3e78-c017-aa54c409c700.html
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金融机构发现恐怖活动组织及恐怖活动人员拥有或者控制的资产,应当立即采取冻结措施。
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评估机构对金融机构安全策略的评估,只评估安全策略、规章制度和程序是否存在。
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