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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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业外案件是指农信机构以外的单位、人员,直接利用农信机构产品、服务渠道等,以诈骗、盗窃、抢劫等方式严重侵犯农信机构或客户合法权益,或在农信机构场所内,以暴力等方式危害农信机构场所安全及其从业人员、客户人身安全,已由公安、司法等机关立案查处的刑事犯罪案件。

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
甘肃农信对律师违约或因过错形成损失的,应要求律师事务所或律师承担违约及赔偿责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ac-a0fd-c01c-868af7467e00.html
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关于正当防卫的论述,下列哪一选项是正确的?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc5f-d8b0-c017-aa54c409c700.html
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在中华人民共和国境内设立的金融资产管理公司、信托投资公司、财务公司、金融租赁公司以及经国务院银行业监督管理机构批准设立的其他金融机构,( )《中华人民共和国中国人民银行法》对银行业金融机构的规定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc17-e7ff-c017-aa54c409c700.html
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内幕交易规定,禁止以下行为,包括但不限于:( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54ee-a52c-c066-93a24d854e00.html
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《商业银行并购贷款风险管理指引》对并购贷款期限一般不超过八年。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0174-0302-c01c-868af7467e00.html
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固定资产贷款贷后管理的重点是固定资产投资项目或借款人的( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb81-ad63-c017-aa54c409c700.html
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人民法院通过对原告起诉的审查,认为符合法律规定的起诉条件,决定立案审理的诉讼行为,叫做受理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ba-da08-c01c-868af7467e00.html
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根据((中华人民共和国行政诉讼法》和《中华人民共和国行政复议法》,银行业金融机构及其工作人员对监管机构的处罚决定不服的,可以申请行政复议,也可以向人民法院提起诉讼。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0190-4c5a-c01c-868af7467e00.html
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发现客户发生其他可能导致风险状况发生实质性变化的事件时,各机构应应自行人工发起客户风险等级调整。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f8-ebff-c01c-868af7467e00.html
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银行业监督管理的目标是保持币值的稳定,并以此促进经济增长。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0190-830f-c01c-868af7467e00.html
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内控合规部试题库(2000道)

业外案件是指农信机构以外的单位、人员,直接利用农信机构产品、服务渠道等,以诈骗、盗窃、抢劫等方式严重侵犯农信机构或客户合法权益,或在农信机构场所内,以暴力等方式危害农信机构场所安全及其从业人员、客户人身安全,已由公安、司法等机关立案查处的刑事犯罪案件。

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
甘肃农信对律师违约或因过错形成损失的,应要求律师事务所或律师承担违约及赔偿责任。
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关于正当防卫的论述,下列哪一选项是正确的?

A. 甲将罪犯顾某扭送派出所途中,在汽车后座上死死摁住激烈反抗的顾某头部,到派出所时发现其已窒息死亡。甲成立正当防卫

B. 乙发现齐某驾驶摩托车抢劫财物即驾车追赶,2车并行时摩托车撞到护栏,弹回与乙车碰撞后侧翻,齐某死亡。乙不成立正当防卫

C. 丙发现邻居刘某(女)正在家中变造假币,即将刘某家价值6000元的防盗门砸坏,阻止其进行。丙成立正当防卫

D. 丁开枪将正在偷越国(边)境的何某打成重伤。丁成立正当防卫

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在中华人民共和国境内设立的金融资产管理公司、信托投资公司、财务公司、金融租赁公司以及经国务院银行业监督管理机构批准设立的其他金融机构,( )《中华人民共和国中国人民银行法》对银行业金融机构的规定。

A. 参照

B. 不适用

C. 适用

D. 部分适用

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内幕交易规定,禁止以下行为,包括但不限于:( )

A. 将内幕信息以明示或暗示的形式告知法律和所在机构允许范围之外的人员

B. 在不适当场合谈论在行内属于保密或控制知情范围的信息

C. 利用内幕信息获取个人利益

D. 基于内幕信息为他人提供理财或投资方面的建议

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《商业银行并购贷款风险管理指引》对并购贷款期限一般不超过八年。
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固定资产贷款贷后管理的重点是固定资产投资项目或借款人的( )。

A. 担保情况

B. 现金流情况

C. 项目进展情况

D. 信用情况

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人民法院通过对原告起诉的审查,认为符合法律规定的起诉条件,决定立案审理的诉讼行为,叫做受理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ba-da08-c01c-868af7467e00.html
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根据((中华人民共和国行政诉讼法》和《中华人民共和国行政复议法》,银行业金融机构及其工作人员对监管机构的处罚决定不服的,可以申请行政复议,也可以向人民法院提起诉讼。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0190-4c5a-c01c-868af7467e00.html
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发现客户发生其他可能导致风险状况发生实质性变化的事件时,各机构应应自行人工发起客户风险等级调整。
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银行业监督管理的目标是保持币值的稳定,并以此促进经济增长。( )
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