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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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各审计中心(组)负责督导辖内行社开展案防工作,指导行社开展案防自评估工作。

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
股份有限公司董事将合法持有的本单位的财物非法处分或使用的行为可能构成职务侵占罪。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01c2-ec2f-c01c-868af7467e00.html
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以下哪项属于消费者权益保护工作负面清单()?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc8f-8613-c017-aa54c409c700.html
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已实现数据集中管理的银行业金融机构,其分支机构开展电子银行业务不需单独进行安全评估。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0175-d232-c01c-868af7467e00.html
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坚持( ),服从领导,听从指挥。在工作中做到不找任何借口,加强责任心,对交办的工作不打折扣、不找借口、不搞变通,千方百计高效高质完成任务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbac-6f36-c017-aa54c409c700.html
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依据《中华人民共和国商业银行法》,下列哪些表述是不正确的?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbf2-4eac-c017-aa54c409c700.html
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商业银行应当建立有效的核对、监控制度,对各种账证、报表定期进行核对,对现金、有价证券等有形资产及时进行盘点,对柜台办理的业务实行复核或事后监督把关,对重要业务实行( )的制度,对授权、授信的执行情况进行监控。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb59-d215-c017-aa54c409c700.html
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无论是有利于被告还是不利于被告的类推解释,都违反罪刑法定原则。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01cc-9369-c01c-868af7467e00.html
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银行合理地处理与( )等相关者之间的利益关系,在社会、经济与环境的可持续发展之间、在短期利益与长期利益之间取得平衡。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb9c-692c-c017-aa54c409c700.html
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电子银行系统安全性的评估,应至少包括以下哪些内容?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54d8-7902-c066-93a24d854e00.html
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法人金融机构监事会负责监督()在洗钱风险管理方面的履职尽责情况
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-554d-6d0d-c066-93a24d854e00.html
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内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
判断题
)
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内控合规部试题库(2000道)

各审计中心(组)负责督导辖内行社开展案防工作,指导行社开展案防自评估工作。

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
股份有限公司董事将合法持有的本单位的财物非法处分或使用的行为可能构成职务侵占罪。

解析:股份有限公司董事合法持有本案单位财物即具备主体资格,非法处分即具有主观直接故意,客观方面处分单位财物,如构成侵占本单位财物的客观事实且数额较大则构成职务侵占罪。以满足三个要件,故该行为有可能构成职务侵占罪。

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以下哪项属于消费者权益保护工作负面清单()?

A. 严禁诱导客户提供与客户诉求无关的个人信息,严禁向任何第三方或未经授权的个人泄露客户信息和相关保密资料

B. 严禁打断、催促客户讲话,搪塞、推诿客户问题,主动引导客户投诉等

C. 严禁在出现侵害金融消费者合法权益重大事件时,瞒报、谎报、迟报或私自向媒体透露相关信息

D. 严禁客服人员用语不文明或骚扰客户

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已实现数据集中管理的银行业金融机构,其分支机构开展电子银行业务不需单独进行安全评估。
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坚持( ),服从领导,听从指挥。在工作中做到不找任何借口,加强责任心,对交办的工作不打折扣、不找借口、不搞变通,千方百计高效高质完成任务。

A. 高效执行

B. 恪尽职守

C. 认真负责

D. 谦虚谨慎

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbac-6f36-c017-aa54c409c700.html
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依据《中华人民共和国商业银行法》,下列哪些表述是不正确的?( )

A. 商业银行的注册资本应当是实缴资本

B. 设立城市商业银行的注册资本最低限额为1亿元人民币

C. 商业银行可自主决定在境内地点设立分支机构

D. 商业银行违反规定从事同业拆借业务的,由中国人民银行责令其改正

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbf2-4eac-c017-aa54c409c700.html
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商业银行应当建立有效的核对、监控制度,对各种账证、报表定期进行核对,对现金、有价证券等有形资产及时进行盘点,对柜台办理的业务实行复核或事后监督把关,对重要业务实行( )的制度,对授权、授信的执行情况进行监控。

A. 行长负责

B. 受权人负责

C. 领导集体负责

D. 双签有效

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无论是有利于被告还是不利于被告的类推解释,都违反罪刑法定原则。

解析:对刑法没有明文规定为犯罪的行为适用类似规定而定罪处罚的做法,属于类推解释或者类推适用刑法,是司法恣意的体现,不被允许。但为了更好地限制国家刑罚权、保护国民权利,刑法理论只禁止不利于行为人的类推解释,允许有利于行为人的类推解释。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01cc-9369-c01c-868af7467e00.html
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银行合理地处理与( )等相关者之间的利益关系,在社会、经济与环境的可持续发展之间、在短期利益与长期利益之间取得平衡。

A. 股东、债权人、客户、员工

B. 股东、债权人、债务人、客户、员工

C. 董事、股东、债权人、债务人、客户、员工

D. 董事、股东、债权人、客户、员工

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb9c-692c-c017-aa54c409c700.html
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电子银行系统安全性的评估,应至少包括以下哪些内容?( )

A. 物理安全

B. 数据通讯安全与应用系统安全

C. 密钥管理

D. 客户信息认证与保密

E. 人侵监测机制和报告反应机制

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54d8-7902-c066-93a24d854e00.html
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法人金融机构监事会负责监督()在洗钱风险管理方面的履职尽责情况

A. 董事会

B. 高级管理层

C. 各部门

D. 全体员工

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-554d-6d0d-c066-93a24d854e00.html
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