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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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农信机构要建立案件警示教育制度,定期组织开展警示教育活动,通过典型案例等方式警示员工违法犯罪的法律后果。

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
下列对妨害民事诉讼的强制措施,应当用决定书的是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5511-a53c-c066-93a24d854e00.html
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祖父母、外祖父母属于第二顺序继承人,祖父母、外祖父母享有继承权,其继承方式有( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5515-8aa4-c066-93a24d854e00.html
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甘肃农信可疑交易监测主要特征包括但不限于()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5553-2a41-c066-93a24d854e00.html
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我国的根本政治制度是( )。
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各行社非现场检查每年不少于()次,现场检查原则每年至少()次,
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccf4-b17c-c017-aa54c409c700.html
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银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人涉嫌转移或者隐匿违法资金的,经银行业监督管理机构负责人批准,可以申请司法机关予以( ) 。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc0e-ab03-c017-aa54c409c700.html
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商业银行应当建立严格的授信风险垂直管理体制,对授信实行统一管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-016e-6210-c01c-868af7467e00.html
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对于低风险等级客户,各单位应开展持续性的客户身份识别,关注客户的交易情况,及时提示客户更新资料信息,并定期对客户信息进行核对更新,对个人客户,应至少每()进行一次集中核对。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cce0-0ab3-c017-aa54c409c700.html
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甘肃农信机构外聘律师主要考虑因素包括?()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5507-d356-c066-93a24d854e00.html
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监管部门发出《行政处罚意见告知书》,当事人要求听证的,应当自收到《行政处罚意见告知书》之日起( )个工作日内,向银监会或其派出机构提交听证申请书,说明听证的要求和理由,并签字或盖章。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb73-adde-c017-aa54c409c700.html
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题目内容
(
判断题
)
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内控合规部试题库(2000道)

农信机构要建立案件警示教育制度,定期组织开展警示教育活动,通过典型案例等方式警示员工违法犯罪的法律后果。

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
下列对妨害民事诉讼的强制措施,应当用决定书的是()

A. 训诫

B. 拘传

C. 罚款

D. 拘留

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5511-a53c-c066-93a24d854e00.html
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祖父母、外祖父母属于第二顺序继承人,祖父母、外祖父母享有继承权,其继承方式有( )

A. 法定继承

B. 遗嘱继承

C. 转继承

D. 代位继承

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甘肃农信可疑交易监测主要特征包括但不限于()

A. 短期内资金分散转入、集中转出或者集中转入、分散转出,与客户身份、财务状况、经营业务明显不符

B. 短期内相同收付款人之间频繁发生资金收付,且交易金额接近大额交易标准

C. 多个对公或对私客户的开户地址或联系地址相同

D. 同一IP地址或地址段,登陆多个网银账户

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我国的根本政治制度是( )。

A. 人民代表大会

B. 人民代表大会制度

C. 社会主义制度

D. 民主集中制

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbd3-c982-c017-aa54c409c700.html
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各行社非现场检查每年不少于()次,现场检查原则每年至少()次,

A. 4,1

B. 4,2

C. 2,1

D. 2,2

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccf4-b17c-c017-aa54c409c700.html
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银行业金融机构及其工作人员以及关联行为人涉嫌转移或者隐匿违法资金的,经银行业监督管理机构负责人批准,可以申请司法机关予以( ) 。

A. 没收

B. 冻结

C. 查封

D. 划转

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc0e-ab03-c017-aa54c409c700.html
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商业银行应当建立严格的授信风险垂直管理体制,对授信实行统一管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-016e-6210-c01c-868af7467e00.html
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对于低风险等级客户,各单位应开展持续性的客户身份识别,关注客户的交易情况,及时提示客户更新资料信息,并定期对客户信息进行核对更新,对个人客户,应至少每()进行一次集中核对。

A. 季度

B. 半年

C. 一年

D. 三年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cce0-0ab3-c017-aa54c409c700.html
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甘肃农信机构外聘律师主要考虑因素包括?()

A. 对法律服务需求的理解准确

B. 法律服务方案严谨周密、切实可行

C. 具有特别资源或专业优势

D. 服务报价及收费方式灵活合理及以往成功服务经验;

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5507-d356-c066-93a24d854e00.html
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监管部门发出《行政处罚意见告知书》,当事人要求听证的,应当自收到《行政处罚意见告知书》之日起( )个工作日内,向银监会或其派出机构提交听证申请书,说明听证的要求和理由,并签字或盖章。

A. 3

B. 5

C. 7

D. 10

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb73-adde-c017-aa54c409c700.html
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