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内控合规部试题库（2000道）

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内控合规部试题库（2000道）

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判断题

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省农信联社各部门履行条线业务管理职能，管业务和管员工行为相结合，督导条线员工行为合规。

答案：B

内控合规部试题库（2000道）

反洗钱内部控制的检查、评价部门应当也是内部控制制度的制定和执行部门。

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商业银行应当严格执行营业机构重要岗位（）的制度。

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判处管制，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在执行期间从事（）活动，进入（）区域、场所，接触（）的人。

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对于已确立过风险等级的客户，系统自动记录审核频率，结合期限内客户有关信息变化，客户账户交易频率、交易笔数、交易金额，交易对手，交易方向等，完成存量客户风险评估及等级划分系统初评工作，并生成人工复评待办任务。具体审核频率为：（ )

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商业银行应收集并保存零售风险暴露风险分池和量化过程中使用的重要数据，这些数据至少涵盖（）年时间。

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是否分配红利和其他收入是金融机构的内部事务，国务院银行业监督管理机构在任何情况下都无权干预。（）

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开展员工日常行为排查时，员工存在年度考评被评为不合格、工作期间发生重大或连续业务差错、家庭发生重大变故等情况的，应加大谈心谈话频次。

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人民法院审理第一审民事案件时通常适用的最基本的一种诉讼程序，是( )。

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公司账户与自然人账户之间发生的频繁或大额交易的，可以作为重点审查交易进行审查。

下列属于要约不得撤销的情形的有（）

题目内容

(

判断题

)

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内控合规部试题库（2000道）

省农信联社各部门履行条线业务管理职能，管业务和管员工行为相结合，督导条线员工行为合规。

答案：B

相关题目

反洗钱内部控制的检查、评价部门应当也是内部控制制度的制定和执行部门。

解析：不应当

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商业银行应当严格执行营业机构重要岗位（）的制度。

A. 强制休假

B. 请假

C. 轮岗制度

D. 离岗审计

E. 突击审计

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判处管制，可以根据犯罪情况，同时禁止犯罪分子在执行期间从事（）活动，进入（）区域、场所，接触（）的人。

A. 特定特定特定

B. 一定特定特定

C. 一定一定特定

D. 一定一定一定

解析：《中华人民共和国刑法》第三十八条

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A. 高风险客户：每6个月审核一次

B. 较高风险客户：每6个月审核一次

C. 中风险客户：每18个月审核一次

D. 较低风险客户：每24个月审核一次

E. 低风险客户：每24个月审核一次

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商业银行应收集并保存零售风险暴露风险分池和量化过程中使用的重要数据，这些数据至少涵盖（）年时间。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

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是否分配红利和其他收入是金融机构的内部事务，国务院银行业监督管理机构在任何情况下都无权干预。（）

点击查看答案

开展员工日常行为排查时，员工存在年度考评被评为不合格、工作期间发生重大或连续业务差错、家庭发生重大变故等情况的，应加大谈心谈话频次。

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人民法院审理第一审民事案件时通常适用的最基本的一种诉讼程序，是( )。

A. 督促程序

B. 特别程序

C. 简易程序

D. 普通程序

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公司账户与自然人账户之间发生的频繁或大额交易的，可以作为重点审查交易进行审查。

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下列属于要约不得撤销的情形的有（）

A. 要约人确定了承诺期限

B. 要约人以其他形式明示要约不可撤销

C. 受要约人有理由认为要约是不可撤销的

D. 受要约人有理由认为要约是不可撤销的并已经为履行合同作了准备工作

解析：根据《合同法》第十九条，有下列情形之一的，要约不得撤销：一、要约人确定了承诺期限或者以其他形式明示要约不可撤销；二、受要约人有理由认为要约是不可撤销的，并已经为履行合同作了准备工作。

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