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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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判断题
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审计部门要将员工行为管理纳入常规审计工作范畴,将审计检查作为发现和查处员工违法违规行为的重要手段。

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
窃取、收买或者非法提供他人信用卡信息资料的,构成妨害信用卡管理罪。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01c5-a233-c01c-868af7467e00.html
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商业银行“四自”职能包括()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54e0-959f-c066-93a24d854e00.html
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各行社应配备法律专业人员,设立或指定内控合规/法律事务管理职能部门,外聘律师管理主要职责有那些?()
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小军因病需要换肾,其弟弟小刚的肾脏刚好配型成功,小军的父母和小刚均同意由小刚捐肾。因小刚是精神病人,医院拒绝办理。后小刚意外死亡,小刚父母决定将小刚的肾脏捐献给小军。下列哪一表述是正确的?(  )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc58-7f25-c017-aa54c409c700.html
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下面哪些机构可以发放流动资金贷款?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54c0-9bf6-c066-93a24d854e00.html
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金融机构反洗钱的具体操作规程可以比现行的反洗钱法律法规及行政规章的要求更加严格。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f0-e7fb-c01c-868af7467e00.html
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汽车金融公司是银行业金融机构。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0191-c8e4-c01c-868af7467e00.html
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反洗钱内部审计是金融机构及时发现和纠正反洗钱工作存在问题,防范合规风险的有效手段和保障措施。
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单位在金融机构办理定期存款时,金融机构为其开具的《单位定期存款开户证实书》可以作为质押的权利凭证。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-017b-34e4-c01c-868af7467e00.html
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法人金融机构有条件配备专职人员的,不得以兼职人员替代专职人员。兼职人员占全部洗钱风险管理人员的比列不得高于( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccc6-eaa2-c017-aa54c409c700.html
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题目内容
(
判断题
)
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内控合规部试题库(2000道)

审计部门要将员工行为管理纳入常规审计工作范畴,将审计检查作为发现和查处员工违法违规行为的重要手段。

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
窃取、收买或者非法提供他人信用卡信息资料的,构成妨害信用卡管理罪。

解析:《中华人民共和国刑法》第一百七十七条

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商业银行“四自”职能包括()

A. 自主经营;

B. 自担风险;

C. 自负盈亏;

D. 自我约束;

解析:根据《中华人民共和国商业银行法》第一章第四条规定,商业银行以安全性、流动性、效益性为经营原则,实行自主经营,自担风险,自负盈亏,自我约束。

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各行社应配备法律专业人员,设立或指定内控合规/法律事务管理职能部门,外聘律师管理主要职责有那些?()

A. 负责制定修订本机构外聘律师管理制度

B. 负责对本机构外聘律师管理进行监督指导

C. 负责本机构律师事务所审核推荐及评价考核管理

D. 负责本机构常年法律顾问聘用及管理

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小军因病需要换肾,其弟弟小刚的肾脏刚好配型成功,小军的父母和小刚均同意由小刚捐肾。因小刚是精神病人,医院拒绝办理。后小刚意外死亡,小刚父母决定将小刚的肾脏捐献给小军。下列哪一表述是正确的?(  )

A.    小刚决定将其肾脏捐献给小军的行为有效

B.    小刚生前,其父母决定将小刚的肾脏捐献给小军的行为有效

C.    小刚死后,其父母决定将小刚的肾脏捐献给小军的行为有效

D.    小刚死后,其父母决定将小刚的肾脏捐献给小军的行为无效

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下面哪些机构可以发放流动资金贷款?( )

A. 农村合作金融机构

B. 国有商业银行

C. 金融资产管理公司

D. 中国邮政储蓄银行

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金融机构反洗钱的具体操作规程可以比现行的反洗钱法律法规及行政规章的要求更加严格。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f0-e7fb-c01c-868af7467e00.html
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汽车金融公司是银行业金融机构。( )
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反洗钱内部审计是金融机构及时发现和纠正反洗钱工作存在问题,防范合规风险的有效手段和保障措施。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01e5-204c-c01c-868af7467e00.html
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单位在金融机构办理定期存款时,金融机构为其开具的《单位定期存款开户证实书》可以作为质押的权利凭证。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-017b-34e4-c01c-868af7467e00.html
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法人金融机构有条件配备专职人员的,不得以兼职人员替代专职人员。兼职人员占全部洗钱风险管理人员的比列不得高于( )

A. 60%

B. 70%

C. 80%

D. 90%

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccc6-eaa2-c017-aa54c409c700.html
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