APP下载
首页
>
职业技能
>
内控合规部试题库(2000道)
搜索
内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
判断题
)
借调、委派、上挂和派遣制人员,由用人部门负责日常员工行为管理,员工所在行社协助做好员工行为管理。

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
当事人对监督检查部门作出的处罚决定不服的,可以自收到处罚决定之日( )起内向上一级主管机关申请复议。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbaf-8f50-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
法人金融机构董事会可以授权下设的专业委员会履行其洗钱风险管理的全部职责。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01eb-7af8-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
银行业金融机构内部审计人员原则上按员工总人数的( )配备,并建立内部岗位轮换制。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb60-6e9f-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
突发事件信息一般逐级上报,紧急情况下,可多级同时报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d7-09d4-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
乙花2万元向甲购买假币,后发现是一堆白纸。由于购买假币的行为是违法的,乙不是诈骗罪的受害人,甲不成立诈骗罪
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01c9-bea6-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
反洗钱宣传和培训工作主要由反洗钱管理部门开展,业务部门应做好相关配合工作。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ef-bcaf-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
中国人民银行有权对银行业金融机构进行检查监督的情形是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc1f-b01a-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
人民币由国务院统一印制、发行。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a6-f13b-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
员工行为管理作为全省农合机构内部控制体系的重要组成部分,以防控风险为根本,坚持()()(),重点防范员工不良行为引发的信用风险、流动性风险、操作风险、声誉风险等各类风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5537-726f-c066-93a24d854e00.html
点击查看题目
甲给乙开了一张2万元现金支票,乙将支票背书转让给丙,后甲发现被乙欺诈,但丙拿着支票向甲要求偿付时,甲必须给丙2万元,这说明了票据的( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbbb-d09c-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
首页
>
职业技能
>
内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
判断题
)
手机预览
内控合规部试题库(2000道)

借调、委派、上挂和派遣制人员,由用人部门负责日常员工行为管理,员工所在行社协助做好员工行为管理。

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
当事人对监督检查部门作出的处罚决定不服的,可以自收到处罚决定之日( )起内向上一级主管机关申请复议。

A. 五日

B. 十日

C. 十五日

D. 二十日

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbaf-8f50-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
法人金融机构董事会可以授权下设的专业委员会履行其洗钱风险管理的全部职责。

解析:部分职责

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01eb-7af8-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
银行业金融机构内部审计人员原则上按员工总人数的( )配备,并建立内部岗位轮换制。

A. 1%

B. 2%

C. 3%

D. 5%

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb60-6e9f-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
突发事件信息一般逐级上报,紧急情况下,可多级同时报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d7-09d4-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
乙花2万元向甲购买假币,后发现是一堆白纸。由于购买假币的行为是违法的,乙不是诈骗罪的受害人,甲不成立诈骗罪

解析:乙想购买假币,但是甲以白纸冒充假币,欺骗乙,从而骗取乙2万元,甲的行为成立诈骗罪,即诈骗不法原因给付物的,仍然成立诈骗罪。当然,乙购买假币的行为属于不能犯,是否成立犯罪,理论上也有不同观点,有的主张不能犯未遂,有的主张属于不可罚的不能犯(通说)。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01c9-bea6-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
反洗钱宣传和培训工作主要由反洗钱管理部门开展,业务部门应做好相关配合工作。

解析:反洗钱管理部门组织或协调业务部门开展反洗钱宣传和培训,业务部门要开展本业务条线反洗钱宣传和培训

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ef-bcaf-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
中国人民银行有权对银行业金融机构进行检查监督的情形是( )。

A. 金融机构高管人员的任职资格

B. 金融机构创新产品

C. 金融机构分支机构的设立

D. 金融机构执行外汇管理规定的行为

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc1f-b01a-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
人民币由国务院统一印制、发行。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a6-f13b-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
员工行为管理作为全省农合机构内部控制体系的重要组成部分,以防控风险为根本,坚持()()(),重点防范员工不良行为引发的信用风险、流动性风险、操作风险、声誉风险等各类风险。

A. 制度化

B. 规范化

C. 有效化

D. 常态化

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5537-726f-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
甲给乙开了一张2万元现金支票,乙将支票背书转让给丙,后甲发现被乙欺诈,但丙拿着支票向甲要求偿付时,甲必须给丙2万元,这说明了票据的( )

A. 设权性

B. 要式性

C. 无因性

D. 文义性

解析:票据是一种无因证券。票据的持票人行使票据权利时,无须说明其取得票据的原因,只要占有票据就可以行使票据权利。至于取得票据的原因,持票人无说明的义务,债务人也无审查的权利,即使取得票据的原因关系无效,对票据关系也不发生影响。票据的无因性,有利于保障持票人的权利和票据的顺利流通。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbbb-d09c-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
试题通小程序
试题通app下载