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内控合规部试题库（2000道）

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内控合规部试题库（2000道）

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员工应主动向所在部门负责人（网点负责人）及合规牵头部门报告本人涉及工作、家庭、社会交往以及外部查办方面的异常事项，并有义务履行相互监督职责，对其他员工的异常行为也要及时报告，对严重违纪违规行为或者严重危害到农合机构声誉等重大问题可提级报告。

答案：A

内控合规部试题库（2000道）

借款人自主支付是指贷款人根据借款人的提款申请将贷款资金直接发放至（），并由借款人自主支付给符合合同约定用途的借款人交易对象。

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无效的民事行为从法院判决其无效之日起无效。

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关于合规文化和企业文化的关系，正确的是（）。

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调查中需要进一步核查的，经国务院反洗钱行政主管部门或者其派出机构的负责人批准，可以查阅、复制被调查对象的账户信息、交易记录和其他有关资料。

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自评估指标体系由( )构成。

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客户洗钱分类管理的必要性说法正确的（）

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人力资源部门负责洗钱风险管理的人力资源保障，结合洗钱风险管理需求，合理配置洗钱风险管理（），选用符合标准的人员

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根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法（试行）》，农信机构（）为案件调查问责部门，主要负责涉刑案件的调查问责等后续处置工作。

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银行业金融机构内部审计人员原则上按员工总人数的（）配备，并建立内部岗位轮换制。

题目内容

(

判断题

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内控合规部试题库（2000道）

员工应主动向所在部门负责人（网点负责人）及合规牵头部门报告本人涉及工作、家庭、社会交往以及外部查办方面的异常事项，并有义务履行相互监督职责，对其他员工的异常行为也要及时报告，对严重违纪违规行为或者严重危害到农合机构声誉等重大问题可提级报告。

答案：A

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借款人自主支付是指贷款人根据借款人的提款申请将贷款资金直接发放至（），并由借款人自主支付给符合合同约定用途的借款人交易对象。

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解析：调查中需要进一步核查的，经国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构的负责人批准，可以查阅、复制被调查对象的账户信息、交易记录和其他有关资料

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客户洗钱分类管理的必要性说法正确的（）

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人力资源部门负责洗钱风险管理的人力资源保障，结合洗钱风险管理需求，合理配置洗钱风险管理（），选用符合标准的人员

A. 职位

B. 职级

C. 职数

D. 职务

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根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法（试行）》，农信机构（）为案件调查问责部门，主要负责涉刑案件的调查问责等后续处置工作。

A. 合规管理部门

B. 审计部门

C. 纪检监督部门

D. 各业务条线部门

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银行业金融机构内部审计人员原则上按员工总人数的（）配备，并建立内部岗位轮换制。

A. 1%

B. 2%

C. 3%

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