APP下载
首页
>
职业技能
>
内控合规部试题库(2000道)
搜索
内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
判断题
)
各行社应加强员工行为评估,结合员工行为日常排查和集中排查情况,撰写行社员工行为评估报告。

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
公司破产,其拖欠的债务有:工人的工资,设有抵押的银行债权,未设定抵押的普通债权,根据破产法的规定,对于破产财产,下列表述正确的是()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc49-e4b8-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
对公信贷业务办理中,严禁向国家明令禁止和限制的行业、企业授信。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d2-8c63-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
监督检查部门向当事人发出《行政处罚意见告知书》后,当事人要求陈述和申辩的,应当在收到《行政处罚意见告知书》之日起( )几个工作日内将陈述和申辩的书面材料提交银监会或其派出机构。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb75-90e2-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
按照《中华人民共和国中国人民银行法》规定,下列哪一项有关人民银行财务会计表述是错误的? ( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc16-4830-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
商业银行被宣告破产的,组织成立清算组的机构是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbea-d9bd-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
商业银行使用内部模型法必须满足( )关于市场风险的一般性要求,并符合其他定性要求。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb88-5760-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
金融犯罪主体是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc6c-2de6-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
监事会只对国有独资商业银行的信贷资产质量、资产负债比例、国有资产保值增值等情况进行监督。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-019c-c0a8-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
下列说法不正确的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc11-286f-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
银行客户经理利用职务便利,收贷不入账的行为不属于职务侵占的行为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01c3-32e2-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
首页
>
职业技能
>
内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
判断题
)
手机预览
内控合规部试题库(2000道)

各行社应加强员工行为评估,结合员工行为日常排查和集中排查情况,撰写行社员工行为评估报告。

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
公司破产,其拖欠的债务有:工人的工资,设有抵押的银行债权,未设定抵押的普通债权,根据破产法的规定,对于破产财产,下列表述正确的是()

A. 甲公司的财产应当首先偿还工资

B. 甲公司的财产应当首先偿还银行债权

C. 甲公司的财产应当首先偿还未设定抵押的普通债权

D. 甲公司的财产应当不分先后时偿还工资和银行债权

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc49-e4b8-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
对公信贷业务办理中,严禁向国家明令禁止和限制的行业、企业授信。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d2-8c63-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
监督检查部门向当事人发出《行政处罚意见告知书》后,当事人要求陈述和申辩的,应当在收到《行政处罚意见告知书》之日起( )几个工作日内将陈述和申辩的书面材料提交银监会或其派出机构。

A. 5

B. 10

C. 15

D. 20

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb75-90e2-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
按照《中华人民共和国中国人民银行法》规定,下列哪一项有关人民银行财务会计表述是错误的? ( )

A. 中国人民银行实行独立的财务预算管理制度

B. 中国人民银行的预算经审计署审核后,纳入中央预算,接受预算执行监督

C. 中国人民银行每一会计年度的收入减除该年度支出,并按照国务院财政部门核定的比例提取总准备金后的净利润,全部上缴中央财政

D. 中国人民银行的亏损由中央财政拨款弥补

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc16-4830-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
商业银行被宣告破产的,组织成立清算组的机构是( )。

A. 人民法院

B. 国务院银行业监督管理机构

C. 审计机关

D. 中国人民银行

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbea-d9bd-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
商业银行使用内部模型法必须满足( )关于市场风险的一般性要求,并符合其他定性要求。

A. 监管机构

B. 人民银行

C. 《商业银行市场风险资本计量内部模型法监管指引》

D. 《商业银行法》

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb88-5760-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
金融犯罪主体是( )。

A. 可以是自然人,也可以是单位

B. 金融企业

C. 只能是单位

D. 只能是自然人

解析:金融犯罪的主体可以是自然人,也可以是单位。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc6c-2de6-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
监事会只对国有独资商业银行的信贷资产质量、资产负债比例、国有资产保值增值等情况进行监督。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-019c-c0a8-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
下列说法不正确的是( )

A. 中国人民银行可以根据需要,为银行业金融机构开立帐户

B. 中国人民银行不得对政府财政透支

C. 中国人民银行可以向非银行金融机构以及其他单位和个人提供贷款

D. 中国人民银行不得向地方政府、各级政府部门提供贷款

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc11-286f-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
银行客户经理利用职务便利,收贷不入账的行为不属于职务侵占的行为。

解析:该行为满足职务侵占罪四个构成要件,行为构成利用职务之便侵害银行财产权,故构成职务侵占罪。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01c3-32e2-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
试题通小程序
试题通app下载