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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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判断题
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对公信贷业务办理中,可视情况对借款人实行贷款挂账停息、减免利息。

答案:B

内控合规部试题库(2000道)
商业银行及其分支机构自取得营业执照之日起无正当理由超过多长期限未开业的,由国务院银行业监督管理机构吊销其经营许可证,并予以公告?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc01-6c73-c017-aa54c409c700.html
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不良金融资产中不良债权主要包括银行持有的( ),金融资产管理公司收购或接收的不良金融债权,以及其他非银行金融机构持有的不良债权。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb67-aa06-c017-aa54c409c700.html
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借新还旧,或者需通过其他融资方式偿还的贷款,应至少划分为( )类。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb61-ac52-c017-aa54c409c700.html
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通信部门应建立电子银行人侵侦测与人侵保护系统,实时监控电子银行的运行情况,定期对电子银行系统进行漏洞扫描,并建立对非法人侵的甄别、处理和报告机制。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0181-353c-c01c-868af7467e00.html
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合规管理部门的职责不包括()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc92-ade4-c017-aa54c409c700.html
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商业银行应当建立完善的客户管理信息系统,全面和集中掌握客户的资信水平、经营财务状况、偿债能力和非财务因素等信息,对客户进行分类管理,但不得对资信不良的借款人实施授信禁人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-016f-0475-c01c-868af7467e00.html
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民间借贷是融资业务,也属于金融业务的范畴。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0193-a545-c01c-868af7467e00.html
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对于未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的金融机构,中国人民银行可以:()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccd5-ecfb-c017-aa54c409c700.html
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商业银行工作人员利用职务上的便利,贪污、挪用、侵占本行或者客户资金,尚不构成犯罪的,应当给予什么处分?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbf9-ec3f-c017-aa54c409c700.html
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我国宪法规定,审计机关在国务院总理领导下,依照法律规定独立行使审计监督权。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0195-6ae6-c01c-868af7467e00.html
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内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
判断题
)
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内控合规部试题库(2000道)

对公信贷业务办理中,可视情况对借款人实行贷款挂账停息、减免利息。

答案:B

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
商业银行及其分支机构自取得营业执照之日起无正当理由超过多长期限未开业的,由国务院银行业监督管理机构吊销其经营许可证,并予以公告?( )

A. 1年

B. 2个月

C. 6个月

D. 18个月

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc01-6c73-c017-aa54c409c700.html
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不良金融资产中不良债权主要包括银行持有的( ),金融资产管理公司收购或接收的不良金融债权,以及其他非银行金融机构持有的不良债权。

A. 次级、可疑及损失类贷款

B. 次级类贷款

C. 可疑类贷款

D. 损失类贷款

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb67-aa06-c017-aa54c409c700.html
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借新还旧,或者需通过其他融资方式偿还的贷款,应至少划分为( )类。

A. 正常

B. 关注

C. 次级

D. 可疑

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb61-ac52-c017-aa54c409c700.html
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通信部门应建立电子银行人侵侦测与人侵保护系统,实时监控电子银行的运行情况,定期对电子银行系统进行漏洞扫描,并建立对非法人侵的甄别、处理和报告机制。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0181-353c-c01c-868af7467e00.html
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合规管理部门的职责不包括()。

A. 合规部门的设置与人员配备

B. 合规审核

C. 与监管机构保持日常工作联系

D. 合规监测与评估

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商业银行应当建立完善的客户管理信息系统,全面和集中掌握客户的资信水平、经营财务状况、偿债能力和非财务因素等信息,对客户进行分类管理,但不得对资信不良的借款人实施授信禁人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-016f-0475-c01c-868af7467e00.html
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民间借贷是融资业务,也属于金融业务的范畴。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0193-a545-c01c-868af7467e00.html
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对于未按照规定履行客户身份识别义务且情节严重的金融机构,中国人民银行可以:()

A. 处二十万元以上二百万以下罚款

B. 对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处五万元以上十万元以下罚款

C. 处二十万元以上五十万元以下罚款

D. 对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处五万元

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccd5-ecfb-c017-aa54c409c700.html
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商业银行工作人员利用职务上的便利,贪污、挪用、侵占本行或者客户资金,尚不构成犯罪的,应当给予什么处分?( )

A. 民事处分

B. 经济处罚

C. 刑事责任

D. 纪律处分

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbf9-ec3f-c017-aa54c409c700.html
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我国宪法规定,审计机关在国务院总理领导下,依照法律规定独立行使审计监督权。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0195-6ae6-c01c-868af7467e00.html
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