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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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合规管理是合规管理部门自身的工作。

答案:B

内控合规部试题库(2000道)
甘肃农信机构业务部门外聘律师主要职责包括?()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5506-6458-c066-93a24d854e00.html
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以下属于员工行为排查中一般异常行为线索的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccb0-7aa4-c017-aa54c409c700.html
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以下异常行为线索,属于重大的是?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc8d-00b7-c017-aa54c409c700.html
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()应对商业银行经营活动的合规性负最终责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb98-febd-c017-aa54c409c700.html
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我国的民事诉讼两审为终审。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01bb-0f4c-c01c-868af7467e00.html
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客户在异地跨行通存通兑业务中发生的大额交易应由办理该业务的金融机构报告大额交易
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01fc-b682-c01c-868af7467e00.html
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商业银行破产时,其破产财产的分配顺序为( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbee-e15c-c017-aa54c409c700.html
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中国人民银行在国务院领导下依法独立执行货币政策,履行职责,开展业务,不受下列哪些团体或个人的干涉? ()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5500-8da1-c066-93a24d854e00.html
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银行业金融机构不按照规定提供报表、报告等文件、资料的,由银行业监督管理机构责令改正,逾期不改正的,处以下列哪个数额的罚款?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbfe-1b04-c017-aa54c409c700.html
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根据我国宪法关于公民基本权利的规定,下列哪一说法是正确的?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbdf-25e9-c017-aa54c409c700.html
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内控合规部试题库(2000道)
题目内容
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判断题
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内控合规部试题库(2000道)

合规管理是合规管理部门自身的工作。

答案:B

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
甘肃农信机构业务部门外聘律师主要职责包括?()

A. 负责业务专项服务律师聘用及相关事项

B. 负责律师服务合同的签订、履行及争议解决

C. 负责对外聘律师专项服务进行评价

D. 负责配合并监督外聘律师提供专项服务

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以下属于员工行为排查中一般异常行为线索的是()。

A. 利用本人、亲属或他人信用卡大额套现

B. 参与或介绍民间借贷、非法集资

C. 本人或家庭资产、消费、投资等状况明显超过其正常收入

D. 存在违规查询、倒卖、散布客户信息资料;经常性弄虚作假等

解析:本人或家庭资产、消费、投资等状况明显超过其正常收入

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以下异常行为线索,属于重大的是?

A. 经常散布不满或偏激言论等

B. 参与或介绍民间借贷、非法集资

C. 员工或其直系亲属账户被强制冻结、扣划,被采取拘留、逮捕、监视居住、取保候审等强制措施或被起诉的

D. 违规查询、倒卖、散布客户信息资料

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()应对商业银行经营活动的合规性负最终责任。

A. 高级管理层

B. 监事会

C. 董事会

D. 法定代表人

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我国的民事诉讼两审为终审。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01bb-0f4c-c01c-868af7467e00.html
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客户在异地跨行通存通兑业务中发生的大额交易应由办理该业务的金融机构报告大额交易

解析:客户在异地跨行通存通兑业务中发生的大额交易应由原开户行报告大额交易

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01fc-b682-c01c-868af7467e00.html
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商业银行破产时,其破产财产的分配顺序为( )

A. 破产费用、所欠职工工资和劳动保险费用、个人储蓄存款的本金和利息、破产企业所欠税款、破产债权

B. 破产费用、个人储蓄存款的本金和利息、所欠职工工资和劳动保险费用、破产企业所欠税款、破产债权

C. 破产费用、所欠职工工资和劳动保险费用、破产企业所欠税款、个人储蓄存款的本金和利息、破产债权

D. 个人储蓄存款的本金和利息、破产费用、所欠职工工资和劳动保险费用、破产企业所欠税款、破产债权

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中国人民银行在国务院领导下依法独立执行货币政策,履行职责,开展业务,不受下列哪些团体或个人的干涉? ()

A. 地方政府

B. 各级政府部门

C. 全国妇联

D. 分行所在市市长

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5500-8da1-c066-93a24d854e00.html
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银行业金融机构不按照规定提供报表、报告等文件、资料的,由银行业监督管理机构责令改正,逾期不改正的,处以下列哪个数额的罚款?( )

A. 十万元以下

B. 十万元以上

C. 三十万元以下

D. 十万元以上三十万元以下

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbfe-1b04-c017-aa54c409c700.html
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根据我国宪法关于公民基本权利的规定,下列哪一说法是正确的?( )

A. 我国公民在年老、疾病或者遭受自然灾害时有获得物质帮助的权利

B. 我国公民被剥夺政治权利的,其出版自由也被剥夺

C. 我国公民有信仰宗教与公开传教的自由

D. 我国公民有任意休息的权利

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