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内控合规部试题库（2000道）

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内控合规部试题库（2000道）

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判断题

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业外案件是指农信机构以外的人员，直接利用农信机构产品，以诈骗、盗窃、抢劫等方式严重侵犯农信机构或客户合法权益，或在农信机构场所内，以暴力等方式危害农信机构场所安全及其从业人员、客户人身安全，已由公安、司法等机关立案查处的刑事犯罪案件。

答案：B

内控合规部试题库（2000道）

《中华人民共和国反洗钱法》所称反洗钱，是指为了预防通过各种方式掩饰、隐瞒毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪等犯罪所得及其收益的来源和性质的洗钱活动，依照《中华人民共和国反洗钱法》规定采取相关措施的行为

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在代表人诉讼中，由人数众多的一方当事人推选或者商定产生的，以自己的名义参加诉讼，从而维护全体当事人及自身民事权益的人，是诉讼代表人。

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《中华人民共和国商业银行法》规定的商业银行的资产流动性比例不得低于（ )。

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评估机构对金融机构安全策略的评估，只评估安全策略、规章制度和程序是否存在。

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下列属于金融机构工作人员金融犯罪的有（）。

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银监会2009年颁布的《项目融资业务指引》规定，贷款人应当根据项目预测产生的销售收入、补贴收入或其他收人，合理确定贷款期限和还款计划。

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各行社通过外部举报、外部信访、外部投诉、外部审计、监管检查、（）等外部渠道发现的，不属于自查发现案件。

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商业银行在办理代客资金业务时，应当了解客户（），向客户充分揭示有关风险，获取必要的履约保证，明确在市场变化情况下客户违约的处理办法和措施。

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股东会会议作出修改公司章程、增加或者减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经代表（）以上表决权的股东通过。

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关于我国公民的选举权,下列选项中,表述正确的有（）。

题目内容

(

判断题

)

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内控合规部试题库（2000道）

业外案件是指农信机构以外的人员，直接利用农信机构产品，以诈骗、盗窃、抢劫等方式严重侵犯农信机构或客户合法权益，或在农信机构场所内，以暴力等方式危害农信机构场所安全及其从业人员、客户人身安全，已由公安、司法等机关立案查处的刑事犯罪案件。

答案：B

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在代表人诉讼中，由人数众多的一方当事人推选或者商定产生的，以自己的名义参加诉讼，从而维护全体当事人及自身民事权益的人，是诉讼代表人。

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《中华人民共和国商业银行法》规定的商业银行的资产流动性比例不得低于（ )。

A. 30%

B. 25%

C. 20%

D. 35%

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评估机构对金融机构安全策略的评估，只评估安全策略、规章制度和程序是否存在。

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下列属于金融机构工作人员金融犯罪的有（）。

A. 贪污

B. 受贿

C. 贷款诈骗罪

D. 挪用公款罪

E. 签订合同失职罪

解析：银行人员职务犯罪又称为内部犯罪，包括贪污、受贿、挪用公款、签订合同失职罪。贷款诈骗罪属于针对银行的犯罪，又称为外部犯罪。

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银监会2009年颁布的《项目融资业务指引》规定，贷款人应当根据项目预测产生的销售收入、补贴收入或其他收人，合理确定贷款期限和还款计划。

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各行社通过外部举报、外部信访、外部投诉、外部审计、监管检查、（）等外部渠道发现的，不属于自查发现案件。

A. 风险排查

B. 内部审计

C. 舆情监测

D. 主动移交

解析：舆情监测

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A. 风险承受能力

B. 从事资金交易的权限和能力

C. 认可的资金损失底线

D. 诚信度

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A. 半数

B. 三分之一

C. 四分之三

D. 三分之二

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关于我国公民的选举权,下列选项中,表述正确的有（）。

A. 依照法律规定,被剥夺政治权利的人没有选举权

B. 精神病患者因为无政治行为能力而自始无选举权

C. 正在受拘留处罚的人因为无人身自由而不享有选举权

D. 正在取保候审的人准予行使选举权

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