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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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业内案件是指农信机构从业人员独立实施或参与实施,侵犯农信机构或客户合法权益,已由公安、司法、监察等机关立案查处的刑事犯罪案件。

答案:B

内控合规部试题库(2000道)
内部审计部门负责对反洗钱法律法规和监管要求的执行情况、内部控制制度的有效性和执行情况、洗钱风险管理情况进行全面、完整的审计评价。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0202-6309-c01c-868af7467e00.html
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王某是甲商业银行储蓄所柜员,工作期间从他人手中获得百元面额假币10000元,王某利用职务上的便利,趁储户取款之机,先后在给储户支付存款时夹带假币2000元。案发当日,从王某的办公桌内查获假币8000元。下列关于王某涉嫌所犯的罪名是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc72-dcab-c017-aa54c409c700.html
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收受定金的一方不履行债务或者履行债务不符合约定,致使不能实现合同目的的,应当( )返还定金
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc36-8771-c017-aa54c409c700.html
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农信机构合规管理部门为案防工作牵头部门,主要负责案防工作的组织协调、管理推动和监督评价。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01cd-791f-c01c-868af7467e00.html
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商业银行()应制定与本行战略目标一致且适用于全行的声誉风险管理政策,建立全行声誉风险管理体系,监控全行声誉风险管理的总体状况和有效性,承担声誉风险管理的最终责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbb5-fb72-c017-aa54c409c700.html
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已出库的律师事务所未经省农信联社归口管理部门同意,不得再次推荐入库。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ab-c3e7-c01c-868af7467e00.html
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农信机构被其他金融管理机构、执法部门处罚停产停业、吊销有关许可证、吊销营业执照或取消业务种类,应向监管部门报突发事件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d9-c5c8-c01c-868af7467e00.html
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()是在农村商业银行改制过程中对于实施财务重组的内部措施。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54e6-3795-c066-93a24d854e00.html
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阻碍银行业监督管理机构工作人员依法执行检查、调查职务,构成犯罪的,怎样处理?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc0e-3e78-c017-aa54c409c700.html
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关于村民委员会,下列哪一说法是正确的?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbe0-0a09-c017-aa54c409c700.html
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内控合规部试题库(2000道)
题目内容
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判断题
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内控合规部试题库(2000道)

业内案件是指农信机构从业人员独立实施或参与实施,侵犯农信机构或客户合法权益,已由公安、司法、监察等机关立案查处的刑事犯罪案件。

答案:B

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
内部审计部门负责对反洗钱法律法规和监管要求的执行情况、内部控制制度的有效性和执行情况、洗钱风险管理情况进行全面、完整的审计评价。

解析:内部审计部门负责对反洗钱法律法规和监管要求的执行情况、内部控制制度的有效性和执行情况、洗钱风险管理情况进行独立、客观的审计评价。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0202-6309-c01c-868af7467e00.html
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王某是甲商业银行储蓄所柜员,工作期间从他人手中获得百元面额假币10000元,王某利用职务上的便利,趁储户取款之机,先后在给储户支付存款时夹带假币2000元。案发当日,从王某的办公桌内查获假币8000元。下列关于王某涉嫌所犯的罪名是( )。

A. 金融工作人员出售假币罪

B. 购买假币罪

C. 金融工作人员购买假币罪

D. 金融工作人员以假币换取货币罪

解析:金融工作人员以假币换取货币罪是指利用职务上的便利,以假币换取货币,即利用职务上的管理金库、出纳现金、吸收付出存款等便利条件将假币调换成真币。

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收受定金的一方不履行债务或者履行债务不符合约定,致使不能实现合同目的的,应当( )返还定金

A. 双倍

B. 三倍

C. 四倍

D. 五倍

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc36-8771-c017-aa54c409c700.html
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农信机构合规管理部门为案防工作牵头部门,主要负责案防工作的组织协调、管理推动和监督评价。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01cd-791f-c01c-868af7467e00.html
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商业银行()应制定与本行战略目标一致且适用于全行的声誉风险管理政策,建立全行声誉风险管理体系,监控全行声誉风险管理的总体状况和有效性,承担声誉风险管理的最终责任。

A. 董事会

B. 董事长

C. 行长

D. 监事会

解析:根据《商业银行声誉风险管理指引(2009年)》第四条规定,商业银行董事会应制定与本行战略目标一致且适用于全行的声誉风险管理政策,建立全行声誉风险管理体系,监控全行声誉风险管理的总体状况和有效性,承担声誉风险管理的最终责任。

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已出库的律师事务所未经省农信联社归口管理部门同意,不得再次推荐入库。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ab-c3e7-c01c-868af7467e00.html
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农信机构被其他金融管理机构、执法部门处罚停产停业、吊销有关许可证、吊销营业执照或取消业务种类,应向监管部门报突发事件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d9-c5c8-c01c-868af7467e00.html
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()是在农村商业银行改制过程中对于实施财务重组的内部措施。

A. 清收处置不良资产;

B. 压缩超集中度贷款;

C. 增资扩股;

D. 通过现金置换不良资产;

解析:在农村商业银行改制过程中实施财务重组的内部措施主要包括:清收处置不良资产、压缩超集中度贷款、增资扩股、非货币置换或捐赠资产处置变现、及时处置各项不合规业务(超过2年未处置抵债资产、非自用固定资产、违规投资和同业业务等)。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54e6-3795-c066-93a24d854e00.html
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阻碍银行业监督管理机构工作人员依法执行检查、调查职务,构成犯罪的,怎样处理?( )

A. 依法给予纪律处分

B. 依法追究法律责任

C. 依法追究刑事责任

D. 依法给予行政处分

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc0e-3e78-c017-aa54c409c700.html
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关于村民委员会,下列哪一说法是正确的?( )

A. 村民委员会实行村务公开制度,涉及财务的事项至少每年公布一次

B. 村民委员会决定问题,采取村民委员会主任负责制

C. 村民委员会根据需要设人民调解、治安保卫、公共卫生委员会

D. 村民委员会由主任、副主任和村民小组长若干人组成

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