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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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判断题
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案件内部问责方案应当按照监管权限与监管机构案件管理部门沟通。

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
甲与乙结婚时签订书面协议,约定婚后所得财产归各自所有。乙婚后即辞去工作在家奉养公婆,照顾小孩。甲长期在外地工作,后与李某同居,乙得知后向法院起诉要求离婚。乙的下列哪些请求不能得到法院的支持?(  )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc54-6a44-c017-aa54c409c700.html
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省联社各部门及各行社内设部门、营业网点负责人,负责本机构员工行为日常管理,并做好本办法具体工作的落实,主要职责包括:
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5538-a783-c066-93a24d854e00.html
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我国主要根据诉讼主体的特点和诉讼价额的大小,确定人民法院主管民事纠纷的范围。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01b5-dd71-c01c-868af7467e00.html
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甘肃农信机构根据经营管理需要,可以聘用常年法律顾问,聘用期限三年,视评价考核情况可以续聘。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ab-fa7a-c01c-868af7467e00.html
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某银行销售人员在向客户推荐银行产品的时候,向客户特别强调了同类产品历史年收益率高达30%,暗示肯定能够达到该收益目标,并强调该产品没有风险,对该行为评价正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb9b-7543-c017-aa54c409c700.html
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甘肃农信机构业务部门外聘律师主要职责包括?()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5506-6458-c066-93a24d854e00.html
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下列责任形式中,属于民事责任形式的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5514-2527-c066-93a24d854e00.html
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经批准设立的商业银行分支机构,由哪个部门颁发经营许可证? ( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbf5-519e-c017-aa54c409c700.html
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设立城市商业银行的注册资本最低限额为()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbe6-1f81-c017-aa54c409c700.html
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原则上中风险以下风险等级客户,完成系统初评后,直接由营业网点反洗钱岗位人员开展人工复评;中风险及以上风险等级客户,完成系统初评后,由各机构本部进行复核。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01df-2960-c01c-868af7467e00.html
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判断题
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内控合规部试题库(2000道)

案件内部问责方案应当按照监管权限与监管机构案件管理部门沟通。

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
甲与乙结婚时签订书面协议,约定婚后所得财产归各自所有。乙婚后即辞去工作在家奉养公婆,照顾小孩。甲长期在外地工作,后与李某同居,乙得知后向法院起诉要求离婚。乙的下列哪些请求不能得到法院的支持?(  )

A.    由于自己为家庭生活付出较多义务,请求甲予以补偿

B.    由于自己专门为家庭生活操持,未参加工作,请求法院判决确认双方约定婚后所得归各自所有的协议显失公平,归于无效

C.    由于离婚后生活困难,请求甲给予适当帮助

D.    由于甲与他人同居导致双方离婚,请求甲给予损害赔偿

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省联社各部门及各行社内设部门、营业网点负责人,负责本机构员工行为日常管理,并做好本办法具体工作的落实,主要职责包括:

A. 掌握员工思想动态和日常行为表现等相关情况

B. 组织员工开展规章制度、行为准则、职业操守、遵纪守法和廉洁从业等方面的日常学习

C. 关心并帮助员工解决思想、工作、生活等方面的困难问题,督导和帮助员工成长进步

D. 负责员工日常行为管理,发现异常行为及时查证、妥善处理,严重异常行为及时报告牵头部门

E. 其他应该需要履行的职责

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我国主要根据诉讼主体的特点和诉讼价额的大小,确定人民法院主管民事纠纷的范围。
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甘肃农信机构根据经营管理需要,可以聘用常年法律顾问,聘用期限三年,视评价考核情况可以续聘。
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某银行销售人员在向客户推荐银行产品的时候,向客户特别强调了同类产品历史年收益率高达30%,暗示肯定能够达到该收益目标,并强调该产品没有风险,对该行为评价正确的是( )。

A. 没有做到向客户充分提示风险

B. 由于历史上该产品确实没出过问题,也就不用向客户说明是否存在风险

C. 该人员是为了完成销售目标,对银行有利,所以是合理的

D. 以上说法都不对

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甘肃农信机构业务部门外聘律师主要职责包括?()

A. 负责业务专项服务律师聘用及相关事项

B. 负责律师服务合同的签订、履行及争议解决

C. 负责对外聘律师专项服务进行评价

D. 负责配合并监督外聘律师提供专项服务

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5506-6458-c066-93a24d854e00.html
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下列责任形式中,属于民事责任形式的是( )

A. 恢复原状

B. 赔偿损失

C. 收缴非法所得

D. 罚款

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5514-2527-c066-93a24d854e00.html
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经批准设立的商业银行分支机构,由哪个部门颁发经营许可证? ( )

A. 中国人民银行

B. 国务院银行业监督管理机构

C. 市场监管部门

D. 国家发改委

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设立城市商业银行的注册资本最低限额为()

A. 10亿元人民币

B. 1亿元人民币

C. 0.5亿元人民币

D. 没有要求

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原则上中风险以下风险等级客户,完成系统初评后,直接由营业网点反洗钱岗位人员开展人工复评;中风险及以上风险等级客户,完成系统初评后,由各机构本部进行复核。( )

解析:原则上中风险以下风险等级客户,完成系统初评后,直接由营业网点反洗钱岗位人员开展人工复评;中风险及以上风险等级客户,完成系统初评后,应先由营业网点反洗钱岗位人员开展人工复评,再由各机构本部进行复核。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01df-2960-c01c-868af7467e00.html
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