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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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发生重大案件的,农信机构除对案发机构及其上一级机构案件责任人员进行责任认定外,还应对其上一级机构的上级机构相关条线部门负责人、机构分管负责人、机构主要负责人等进行责任认定,根据责任认定情况进行问责。

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
任何单位和个人购买商业银行股份总额多大比率以上的,应事先经国务院银行业监督管理机构批准?()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbec-2784-c017-aa54c409c700.html
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银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的,银行业监督管理机构除依照《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十三条至第四十六条规定处罚外,还可以区别不同情形,采取下列哪种措施?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc0c-e42d-c017-aa54c409c700.html
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甘肃农信外聘律师专项服务事项完成后,可视管理必要作出服务评价。( )
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金融机构可以利用外部专业化的评估机构对电子银行进行安全评估,也可以利用内部独立于电子银行业务运营和管理部门的评估部门对电子银行进行安全评估。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0175-5dbf-c01c-868af7467e00.html
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我国主要根据诉讼主体的特点和诉讼价额的大小,确定人民法院主管民事纠纷的范围。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01b5-dd71-c01c-868af7467e00.html
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甘肃农信要完善党委(党总支)理论学习中心组( )学法制度,制订领导干部应知应会学法清单,把法治素养和依法履职情况作为领导干部考核评价重要内容,让( )成为领导干部自觉行为和必备素质。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc7e-2ea9-c017-aa54c409c700.html
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挪用本单位的“资金”,是指单位所有或实际控制的一切货币及有价证券,不包括其他财产。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01be-cde5-c01c-868af7467e00.html
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占有的不动产或者动产毁损、灭失,该不动产或者动产的权利人请求赔偿的,占有人应当将因毁损、灭失取得的保险金、赔偿金或者补偿金等返还给权利人,但善意占有人可以不返还。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ae-8902-c01c-868af7467e00.html
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安全评估时,应当由组织评估的省级、市级或县级公安机关的治安(内保)、消防、网监、经侦部门和同级银行业监督管理部门的保卫、内控人员组成评估小组,成员为不少于( )人的单数。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb87-2b5f-c017-aa54c409c700.html
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在我国,选举人对于代表候选人可以(  )。
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内控合规部试题库(2000道)

发生重大案件的,农信机构除对案发机构及其上一级机构案件责任人员进行责任认定外,还应对其上一级机构的上级机构相关条线部门负责人、机构分管负责人、机构主要负责人等进行责任认定,根据责任认定情况进行问责。

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
任何单位和个人购买商业银行股份总额多大比率以上的,应事先经国务院银行业监督管理机构批准?()

A. 5%

B. 8%

C. 10%

D. 15%

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbec-2784-c017-aa54c409c700.html
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银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的,银行业监督管理机构除依照《中华人民共和国银行业监督管理法》第四十三条至第四十六条规定处罚外,还可以区别不同情形,采取下列哪种措施?( )

A. 责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予纪律处分

B. 责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予行政处分

C. 责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予撤职处分

D. 责令银行业金融机构对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员给予取消任职资格处分

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甘肃农信外聘律师专项服务事项完成后,可视管理必要作出服务评价。( )
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金融机构可以利用外部专业化的评估机构对电子银行进行安全评估,也可以利用内部独立于电子银行业务运营和管理部门的评估部门对电子银行进行安全评估。
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我国主要根据诉讼主体的特点和诉讼价额的大小,确定人民法院主管民事纠纷的范围。
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甘肃农信要完善党委(党总支)理论学习中心组( )学法制度,制订领导干部应知应会学法清单,把法治素养和依法履职情况作为领导干部考核评价重要内容,让( )成为领导干部自觉行为和必备素质。

A. 集体 尊法学法守法用法

B. 集中尊法学法守法用法

C. 按时尊法守法学法用法

D. 按需尊法守法学法用法

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挪用本单位的“资金”,是指单位所有或实际控制的一切货币及有价证券,不包括其他财产。

解析:资金不仅包括单位所有或实际控制的一切货币,还包括以货币形式表现出的所有单位其他财产。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01be-cde5-c01c-868af7467e00.html
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占有的不动产或者动产毁损、灭失,该不动产或者动产的权利人请求赔偿的,占有人应当将因毁损、灭失取得的保险金、赔偿金或者补偿金等返还给权利人,但善意占有人可以不返还。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ae-8902-c01c-868af7467e00.html
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安全评估时,应当由组织评估的省级、市级或县级公安机关的治安(内保)、消防、网监、经侦部门和同级银行业监督管理部门的保卫、内控人员组成评估小组,成员为不少于( )人的单数。

A. 3

B. 5

C. 7

D. 9

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb87-2b5f-c017-aa54c409c700.html
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在我国,选举人对于代表候选人可以(  )。

A. 投赞成票

B. 投反对票

C. 弃权

D. 另选其他人

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