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内控合规部试题库（2000道）
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内控合规部试题库（2000道）
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判断题
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认为上级的决定或命令有错误，已向上级提出改正或撤销意见，但上级仍要求其执行的而导致的案件，可以对案件责任人员从轻或减轻问责。

答案：A

内控合规部试题库（2000道）
根据《中华人民共和国行政诉讼法》和《中华人民共和国行政复议法》，银行业金融机构及其工作人员对监管机构的处罚决定不服的，可以申请行政复议，也可以向人民法院提起诉讼。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a3-59b7-c01c-868af7467e00.html
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对未按有关要求进行的安全评估，或者评估程序、方法和评估报告存在重要缺陷的安全评估，中国银监会可以要求金融机构进行重新评估。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0176-1217-c01c-868af7467e00.html
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设立城市商业银行的注册资本最低限额为（）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbe6-1f81-c017-aa54c409c700.html
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业务部门要开展或配合开展交易监测和名单监控，确保名单监控的有效性，并对相关资产和账户采取管控措施。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ef-3557-c01c-868af7467e00.html
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商业银行应对发放的土地储备贷款设立（ ），加强对土地经营收益的监控。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb71-fc8c-c017-aa54c409c700.html
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内部审计部门负责对反洗钱法律法规和监管要求的执行情况、内部控制制度的有效性和执行情况、洗钱风险管理情况进行全面、完整的审计评价。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0202-6309-c01c-868af7467e00.html
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自评估方式主要采取现场方式进行，对自评估内容存在疑问的，可通过实地查看、调查走访、抽样测试等现场方式进行核实和确认。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01e9-f20a-c01c-868af7467e00.html
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商业银行应当根据各分支机构和业务部门的经营管理水平、风险管理能力、地区经济和业务发展需要，建立相应的（ ）体系，实行统一法人管理和法人授权。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb59-6ac8-c017-aa54c409c700.html
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行为人与相对人恶意串通,损害他人合法权益的民事法律行为( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc2f-3ed6-c017-aa54c409c700.html
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在犯罪过程中，自动放弃犯罪或者自动有效地防止犯罪结果发生的，是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc81-1ce2-c017-aa54c409c700.html
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内控合规部试题库（2000道）

认为上级的决定或命令有错误，已向上级提出改正或撤销意见，但上级仍要求其执行的而导致的案件，可以对案件责任人员从轻或减轻问责。

答案：A

内控合规部试题库（2000道）
相关题目
根据《中华人民共和国行政诉讼法》和《中华人民共和国行政复议法》，银行业金融机构及其工作人员对监管机构的处罚决定不服的，可以申请行政复议，也可以向人民法院提起诉讼。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a3-59b7-c01c-868af7467e00.html
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对未按有关要求进行的安全评估，或者评估程序、方法和评估报告存在重要缺陷的安全评估，中国银监会可以要求金融机构进行重新评估。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0176-1217-c01c-868af7467e00.html
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设立城市商业银行的注册资本最低限额为（）

A. 10亿元人民币

B. 1亿元人民币

C. 0.5亿元人民币

D. 没有要求

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业务部门要开展或配合开展交易监测和名单监控，确保名单监控的有效性，并对相关资产和账户采取管控措施。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ef-3557-c01c-868af7467e00.html
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商业银行应对发放的土地储备贷款设立（ ），加强对土地经营收益的监控。

A. 土地储备机构资金专户

B. 贷款限额

C. 保证金专户

D. 储备金

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内部审计部门负责对反洗钱法律法规和监管要求的执行情况、内部控制制度的有效性和执行情况、洗钱风险管理情况进行全面、完整的审计评价。

解析：内部审计部门负责对反洗钱法律法规和监管要求的执行情况、内部控制制度的有效性和执行情况、洗钱风险管理情况进行独立、客观的审计评价。

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自评估方式主要采取现场方式进行，对自评估内容存在疑问的，可通过实地查看、调查走访、抽样测试等现场方式进行核实和确认。

解析：自评估方式主要采取非现场方式进行，对自评估内容存在疑问的，可通过实地查看、调查走访、抽样测试等现场方式进行核实和确认

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商业银行应当根据各分支机构和业务部门的经营管理水平、风险管理能力、地区经济和业务发展需要，建立相应的（ ）体系，实行统一法人管理和法人授权。

A. 授权

B. 授权和授信

C. 授权和转授权

D. 授信和转授信

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb59-6ac8-c017-aa54c409c700.html
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行为人与相对人恶意串通,损害他人合法权益的民事法律行为( )

A. 有效

B. 无效

C. 效力待定

D. 其他

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在犯罪过程中，自动放弃犯罪或者自动有效地防止犯罪结果发生的，是( )。

A. 犯罪既遂

B. 犯罪未遂

C. 犯罪中止

D. 犯罪预备

解析：《中华人民共和国刑法》第二十四条

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