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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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判断题
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农信机构应当建立完善突发事件应急管理体制机制,建立健全突发事件应急预案体系,加强预防与应急准备、监测与预警、处置与恢复等工作。

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
流动资金贷款不得用于( )等投资,不得用于国家禁止生产、经营的领域和用途。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb79-acf4-c017-aa54c409c700.html
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省农信联社审计部作为反洗钱工作的第三道防线,承担自评估工作的审计监督责任,主要履行( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5544-ea03-c066-93a24d854e00.html
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全国人民代表大会闭会期间,中国人民银行行长的人选由全国人民代表大会常务委员会决定,国务院总理任免。( )
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中国人民银行依照( )经理国库。
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银行机构同一系统内有5名以上董事(理事)、监事、高级管理人员、其他重要部门(岗位)人员同时或相继被有权机关采取强制措施、失联失踪或不明原因死亡等,应向监管部门报突发事件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01da-e1c3-c01c-868af7467e00.html
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A小学组织春游,队伍行进中某班班主任甲接打电话,未能跟进照顾本班学生。该班学生李某和王某发生争执,李某将王某打伤,对王某的人身损害,下列说法正确的是(  )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc4e-a0cf-c017-aa54c409c700.html
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同业拆借所拆入的资金可以用于( )
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事发单位是突发事件信息报告的(),应当按要求向银保监会或其派出机构报告突发事件信息。
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商业银行在中华人民共和国境内不得 ( ) ,但国家另有规定的除外。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54fb-295e-c066-93a24d854e00.html
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商业银行应当依照法律、行政法规的规定使用经营许可证,禁止伪造、变造,但可以转让、出租、出借经营许可证。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-019d-616f-c01c-868af7467e00.html
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内控合规部试题库(2000道)
题目内容
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判断题
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内控合规部试题库(2000道)

农信机构应当建立完善突发事件应急管理体制机制,建立健全突发事件应急预案体系,加强预防与应急准备、监测与预警、处置与恢复等工作。

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
流动资金贷款不得用于( )等投资,不得用于国家禁止生产、经营的领域和用途。

A. 固定资产、股权

B. 固定资产、扩大再生产

C. 股权、扩大再生产

D. 固定资产

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb79-acf4-c017-aa54c409c700.html
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省农信联社审计部作为反洗钱工作的第三道防线,承担自评估工作的审计监督责任,主要履行( )

A. 对自评估内部控制制度有效性和执行情况进行独立、客观的审计评价

B. 根据自评估管理要求,审计和检查反洗钱自评估工作相关的信息资料,提出审计意见和整改要求,并督促落实整改

C. 根据自评估工作控制有效性指标发现的本部门的问题进行及时、有效的整改

D. 持续检查各业务部门及授权管辖机构洗钱风险管理策略、制度和程序的执行情况,发现违反洗钱风险管理策略、制度和程序的情况,及时报告反洗钱工作领导小组并提出处理建议;对审计发现的问题,督促被审计单位限期整改,并按规定对整改情况进行复查

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全国人民代表大会闭会期间,中国人民银行行长的人选由全国人民代表大会常务委员会决定,国务院总理任免。( )
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中国人民银行依照( )经理国库。

A. 法律

B. 行政法规

C. 法律、行政法规的规定

D. 法律、行政法规和部门规章的规定

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银行机构同一系统内有5名以上董事(理事)、监事、高级管理人员、其他重要部门(岗位)人员同时或相继被有权机关采取强制措施、失联失踪或不明原因死亡等,应向监管部门报突发事件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01da-e1c3-c01c-868af7467e00.html
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A小学组织春游,队伍行进中某班班主任甲接打电话,未能跟进照顾本班学生。该班学生李某和王某发生争执,李某将王某打伤,对王某的人身损害,下列说法正确的是(  )。

A. 小学应承担赔偿责任

B. A小学应当与李某的监护人承担连带责任

C. 李某的监护人承担责任

D. 李某的监护人应承担赔偿责任,A小学应承担相应的补充责任

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同业拆借所拆入的资金可以用于( )

A. 发放固定资产贷款

B. 用于投资

C. 弥补票据结算、联行汇差头寸的不足

D. 解决临时性周转资金的需要

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事发单位是突发事件信息报告的(),应当按要求向银保监会或其派出机构报告突发事件信息。

A. 报送主体

B. 责任部门

C. 责任主体

D. 管理主体

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商业银行在中华人民共和国境内不得 ( ) ,但国家另有规定的除外。

A. 从事信托投资

B. 从事证券经营业务

C. 投资于非自用房地产

D. 向非银行金融机构和企业投资

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54fb-295e-c066-93a24d854e00.html
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商业银行应当依照法律、行政法规的规定使用经营许可证,禁止伪造、变造,但可以转让、出租、出借经营许可证。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-019d-616f-c01c-868af7467e00.html
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