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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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判断题
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突发事件发生后,相关银行机构应当立即上报报告,依法、科学、高效、稳妥地应对和处置。

答案:B

内控合规部试题库(2000道)
占有的不动产或者动产毁损、灭失,该不动产或者动产的权利人请求赔偿的,占有人应当将因毁损、灭失取得的保险金、赔偿金或者补偿金等返还给权利人,但善意占有人可以不返还。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ae-8902-c01c-868af7467e00.html
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关于职务侵占罪和贪污罪,下列表述不正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc6f-ed31-c017-aa54c409c700.html
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在新产品面市后应将新产品洗钱风险评估结论、风险控制措施及产品说明等材料提交反洗钱牵头管理部门进行反洗钱合规审查。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ea-7303-c01c-868af7467e00.html
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商业银行()负责本行的信息披露。未设立()的,由行长(单位主要负责人)负责。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbb8-fb2f-c017-aa54c409c700.html
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法人金融机构有条件配备专职人员的,不得以兼职人员代替专职人员。兼职人员占全部洗钱风险管理人员的比例不得高于70%。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0203-e23b-c01c-868af7467e00.html
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下列表述不正确的一项是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbee-6f80-c017-aa54c409c700.html
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下列说法不正确的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc11-286f-c017-aa54c409c700.html
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杨某与柳某之间订有买卖合同,约定杨某以30万元的对价购买柳某的一批货物且郑某为杨某的保证人,杨某同时提供价值10万元的汽车作为担保。后来杨某未如约支付货款,柳某放弃价值10万元的汽车担保,则在此范围内郑某免除担保责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01b3-f100-c01c-868af7467e00.html
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反洗钱系统日常管理平台填报任务涉及反洗钱管理部门、业务部门、办公室等部门。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0201-8158-c01c-868af7467e00.html
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以下属于员工行为准则关于日常工作的选项是()?
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内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
判断题
)
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内控合规部试题库(2000道)

突发事件发生后,相关银行机构应当立即上报报告,依法、科学、高效、稳妥地应对和处置。

答案:B

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
占有的不动产或者动产毁损、灭失,该不动产或者动产的权利人请求赔偿的,占有人应当将因毁损、灭失取得的保险金、赔偿金或者补偿金等返还给权利人,但善意占有人可以不返还。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ae-8902-c01c-868af7467e00.html
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关于职务侵占罪和贪污罪,下列表述不正确的是( )。

A. 贪污罪的主体是非国有的公司、企业或者其他单位的非国家工作人员,职务侵占罪的主体是国家工作人员或者受国有单位委派管理、经营国有财产的人员

B. 职务侵占罪的犯罪对象是非国有单位(如私营企业、合伙企业、合资企业、股份制企业等)的财物,而贪污罪的犯罪对象是国有财产在内的公共财产

C. 职务侵占罪的刑罚最高为5年以上有期徒刑,而对贪污罪,情节特别严重的可以处死刑

D. 两者在客观方面和主观方面基本相同

解析:职务侵占罪的主体是非国有的公司、企业或者其他单位的非国家工作人员,而贪污罪的主体是国家工作人员或者受国有单位委派管理、经营国有财产的人员。

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在新产品面市后应将新产品洗钱风险评估结论、风险控制措施及产品说明等材料提交反洗钱牵头管理部门进行反洗钱合规审查。

解析:面市前

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商业银行()负责本行的信息披露。未设立()的,由行长(单位主要负责人)负责。

A. 董事会

B. 监事会

C. 党委会

D. 股东大会

解析:根据《商业银行信息披露办法》(2007版本)第二十八条规定,商业银行董事会负责本行的信息披露。未设立董事会的,由行长(单位主要负责人)负责。

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法人金融机构有条件配备专职人员的,不得以兼职人员代替专职人员。兼职人员占全部洗钱风险管理人员的比例不得高于70%。

解析:法人金融机构有条件配备专职人员的,不得以兼职人员代替专职人员。兼职人员占全部洗钱风险管理人员的比例不得高于80%。

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下列表述不正确的一项是( )。

A. 设立商业银行的注册资本最低限额为10亿元人民币

B. 城市合作商业银行的注册资本最低限额为1亿元人民币

C. 农村合作商业银行的注册资本最低限额为5000万元人民币

D. 中国银行业监督管理机构根据经济发展可以调整注册资本最低限额,可以高于也可以适当低于法定最低限额

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下列说法不正确的是( )

A. 中国人民银行可以根据需要,为银行业金融机构开立帐户

B. 中国人民银行不得对政府财政透支

C. 中国人民银行可以向非银行金融机构以及其他单位和个人提供贷款

D. 中国人民银行不得向地方政府、各级政府部门提供贷款

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杨某与柳某之间订有买卖合同,约定杨某以30万元的对价购买柳某的一批货物且郑某为杨某的保证人,杨某同时提供价值10万元的汽车作为担保。后来杨某未如约支付货款,柳某放弃价值10万元的汽车担保,则在此范围内郑某免除担保责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01b3-f100-c01c-868af7467e00.html
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反洗钱系统日常管理平台填报任务涉及反洗钱管理部门、业务部门、办公室等部门。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0201-8158-c01c-868af7467e00.html
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以下属于员工行为准则关于日常工作的选项是()?

A. 遵守纪律,服从组织

B. 行为文明,举止大方

C. 爱护公物,环境整洁

D. 保障安全,防患未然

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-553d-e9f6-c066-93a24d854e00.html
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