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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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判断题
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从业人员涉嫌利用职务工作挪用、侵占资金,或者进行非法集资、传销、洗钱等非法活动涉及金额1000万元以上为银行金融机构突发事件。

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
法人金融机构董事会承担洗钱风险管理的主要责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ea-eac7-c01c-868af7467e00.html
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省农信联社归口管理部门根据(),可以将律师事务所调整出库。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5507-1dd5-c066-93a24d854e00.html
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前白村村民董某与村委会签订了书面形式的土地承包经营合同,承包经营25亩的耕地,但未进行登记,如果董某死亡,董某的继承人是否有权继承董某的土地承包经营权?(  )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc54-d673-c017-aa54c409c700.html
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人民币由国务院统一印制、发行。( )
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抵押财产折价或者拍卖、变卖后,其价款超过债权数额的部分归()所有,不足部分由债务人清偿。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc43-6ff7-c017-aa54c409c700.html
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贷款人提供项目融资的项目应当符合( )等相关政策。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb7d-ef59-c017-aa54c409c700.html
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在民事诉讼中,由于当事人在诉讼中所处的地位不同,他们所承担的诉讼义务不尽相同,不履行诉讼义务的后果也有差异。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01b0-1938-c01c-868af7467e00.html
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商业银行应当对计算机信息系统的项目立项、开发、验收、运行和维护整个过程实施有效管理,开发环境应当与生产环境保持一致。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0170-29bf-c01c-868af7467e00.html
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《中国人民银行关于加强开户管理及可疑交易报告后续控制措施的通知》(银发〔2017〕117号)规定,客户出现不配合客户身份识别、有组织或同时分批开户等情形,银行业机构有权()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccdb-5074-c017-aa54c409c700.html
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以下属于员工行为准则关于职业素养的选项是()?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-553d-0bf2-c066-93a24d854e00.html
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内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
判断题
)
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内控合规部试题库(2000道)

从业人员涉嫌利用职务工作挪用、侵占资金,或者进行非法集资、传销、洗钱等非法活动涉及金额1000万元以上为银行金融机构突发事件。

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
法人金融机构董事会承担洗钱风险管理的主要责任。

解析:最终责任

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ea-eac7-c01c-868af7467e00.html
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省农信联社归口管理部门根据(),可以将律师事务所调整出库。

A. 行社工作人员申请

B. 外聘律师服务情况

C. 各行社申请

D. 管理必要

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前白村村民董某与村委会签订了书面形式的土地承包经营合同,承包经营25亩的耕地,但未进行登记,如果董某死亡,董某的继承人是否有权继承董某的土地承包经营权?(  )

A.    可以继承

B.    不能继承

C.    只有通过家庭承包取得的土地承包经营权,董某死亡时,才能继承

D.    根据合同内容而定

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人民币由国务院统一印制、发行。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a6-f13b-c01c-868af7467e00.html
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抵押财产折价或者拍卖、变卖后,其价款超过债权数额的部分归()所有,不足部分由债务人清偿。

A. 抵押人

B. 抵押权人

C. 债权人

D. 拍卖平台

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贷款人提供项目融资的项目应当符合( )等相关政策。

A. 经济发展、国家产业、土地、环保

B. 国家产业、土地、环保、投资管理

C. 经济发展、土地、环保、投资管理

D. 国家产业、经济发展、环保、投资管理

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb7d-ef59-c017-aa54c409c700.html
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在民事诉讼中,由于当事人在诉讼中所处的地位不同,他们所承担的诉讼义务不尽相同,不履行诉讼义务的后果也有差异。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01b0-1938-c01c-868af7467e00.html
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商业银行应当对计算机信息系统的项目立项、开发、验收、运行和维护整个过程实施有效管理,开发环境应当与生产环境保持一致。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0170-29bf-c01c-868af7467e00.html
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《中国人民银行关于加强开户管理及可疑交易报告后续控制措施的通知》(银发〔2017〕117号)规定,客户出现不配合客户身份识别、有组织或同时分批开户等情形,银行业机构有权()。

A. 拒绝开户

B. 拒绝办理业务

C. 上报可疑交易

D. 调高客户风险等级

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccdb-5074-c017-aa54c409c700.html
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以下属于员工行为准则关于职业素养的选项是()?

A. 政治坚定,崇德修身

B. 遵章守纪,依法合规

C. 爱岗敬业,积极进取

D. 求真务实,敢于担当

E. 诚实守信,服务为本

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