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内控合规部试题库（2000道）
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内控合规部试题库（2000道）
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甘肃农信从业人员涉嫌假冒农信机构印信、凭证、渠道等骗取、套取资金500万以上为突发事件。

答案：B

内控合规部试题库（2000道）
人力资源部门负责洗钱风险管理的人力资源保障。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0202-e265-c01c-868af7467e00.html
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对借款人确因暂时经营困难不能按期归还固定资产贷款本息的，贷款人可与借款人协商进行（ ）。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb7a-13fc-c017-aa54c409c700.html
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单位客户的票据背书、资金去向、资金规模与单位的经营范围、背景、规模的关系是否匹配是判断客户身份是否异常的一个重要关注点。
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商业银行业务部门是指除内部审计部门和（ ）职能部门外的其他部门。
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中国人民银行在派出三名调查人员对某金融机构涉及可疑交易活动进行调查时，在调查现场，调查人员出示合法证件后，金融机构给予了积极配合。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-020b-6820-c01c-868af7467e00.html
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根据《甘肃省农村合作金融机构员工行为管理办法（试行）》，省农信联社各部门及各行社内设部门、营业网点负责人负责本机构员工行为日常管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01db-19d0-c01c-868af7467e00.html
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2012年版的《四十项建议》所指的特定非金融机构包括赌场、房地产代理商、贵金属和宝石交易商、律师、公正人、其他独立法律专业人士和会计师，以及信托和公司服务提供者。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ee-7fa7-c01c-868af7467e00.html
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经批准设立的商业银行，由国务院银行业监督管理机构颁发（ ），并凭此向工商行政管理部门办理登记。
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占有的不动产或者动产毁损、灭失，该不动产或者动产的权利人请求赔偿的，占有人应当将因毁损、灭失取得的保险金、赔偿金或者补偿金等返还给权利人，但善意占有人可以不返还。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ae-8902-c01c-868af7467e00.html
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开展电子银行业务的金融机构，应根据其电子银行发展和管理的需要，至少每（ ）对电子银行进行一次全面的安全评估。
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内控合规部试题库（2000道）

甘肃农信从业人员涉嫌假冒农信机构印信、凭证、渠道等骗取、套取资金500万以上为突发事件。

答案：B

内控合规部试题库（2000道）
相关题目
人力资源部门负责洗钱风险管理的人力资源保障。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0202-e265-c01c-868af7467e00.html
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对借款人确因暂时经营困难不能按期归还固定资产贷款本息的，贷款人可与借款人协商进行（ ）。

A. 贷款展期

B. 市场化处置

C. 贷款重组

D. 核销

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单位客户的票据背书、资金去向、资金规模与单位的经营范围、背景、规模的关系是否匹配是判断客户身份是否异常的一个重要关注点。
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商业银行业务部门是指除内部审计部门和（ ）职能部门外的其他部门。

A. 资产管理

B. 内控管理

C. 风险管理

D. 财务管理

解析：根据《中国银监会关于印发商业银行内部控制指引的通知》（银监发〔2014〕40号），第十三条：商业银行业务部门是指除内部审计部门和内控管理职能部门外的其他部门。

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中国人民银行在派出三名调查人员对某金融机构涉及可疑交易活动进行调查时，在调查现场，调查人员出示合法证件后，金融机构给予了积极配合。

解析：《中华人民共和国反洗钱法》第二十三条规定，调查可疑交易活动时，调查人员需出示合法证件和国务院反洗钱行政主管部门或者其省一级派出机构出具的调查通知书。

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根据《甘肃省农村合作金融机构员工行为管理办法（试行）》，省农信联社各部门及各行社内设部门、营业网点负责人负责本机构员工行为日常管理。
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2012年版的《四十项建议》所指的特定非金融机构包括赌场、房地产代理商、贵金属和宝石交易商、律师、公正人、其他独立法律专业人士和会计师，以及信托和公司服务提供者。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ee-7fa7-c01c-868af7467e00.html
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经批准设立的商业银行，由国务院银行业监督管理机构颁发（ ），并凭此向工商行政管理部门办理登记。

A. 经营许可证

B. 营业执照

C. 合格证书

D. 金融业务从业批准书

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占有的不动产或者动产毁损、灭失，该不动产或者动产的权利人请求赔偿的，占有人应当将因毁损、灭失取得的保险金、赔偿金或者补偿金等返还给权利人，但善意占有人可以不返还。
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开展电子银行业务的金融机构，应根据其电子银行发展和管理的需要，至少每（ ）对电子银行进行一次全面的安全评估。

A. 1年

B. 2年

C. 3年

D. 5年

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