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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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银行机构同一系统内有3名以上董事(理事)、监事、高级管理人员、其他重要部门(岗位)人员同时或相继被有权机关采取强制措施、失联失踪或不明原因死亡等,应向政府部门报突发事件。

答案:B

内控合规部试题库(2000道)
反洗钱内部控制从静态上看包括制度、措施、程序和方法等内容,从动态过程看不应该包含:()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccda-1f28-c017-aa54c409c700.html
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法人金融机构洗钱风险管理应当遵循的原则不包括()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccec-e751-c017-aa54c409c700.html
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甲、乙、丙、丁共有一轮船,甲占该船 70%份额。现甲欲将该船作抵押向某银行贷款 500 万元。如各共有人事先对此未作约定,则甲的抵押行为:()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc49-7bce-c017-aa54c409c700.html
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法定继承中属于第一顺序继承人的是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc3a-c414-c017-aa54c409c700.html
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法人金融机构及其全体员工应当勤勉尽责,牢固树立合规意识和风险意识,建立健全洗钱风险管理体系,按照效益为本方法,合理配置资源。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0202-abcc-c01c-868af7467e00.html
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在犯罪过程中,自动放弃犯罪或者自动有效地防止犯罪结果发生的,是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc81-1ce2-c017-aa54c409c700.html
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“具有与借款人新建立信贷业务关系且借款人信用状况一般、支付对象明确且单笔支付金额较大等情形之一时,原则上应采用受托支付。”体现了《流动资金贷款管理暂行办法》的什么原则( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb7e-d0de-c017-aa54c409c700.html
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甲向乙借款并将自己的房屋抵押给乙,并办理了抵押权登记。甲乙抵押合同中约定,乙的债权在期满后未受清偿的,该房屋所有权归乙所有。则该抵押合同全部无效。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01b1-ee4a-c01c-868af7467e00.html
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自助设备管理中,允许单人装卸和清点自助设备钞箱。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d1-e488-c01c-868af7467e00.html
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如果认为可疑交易明显与洗钱活动无关,不构成洗钱犯罪,或者确认是金融机构工作人员操作失误等引起的问题,没有必要调查核实的,可以不启动调查核实程序。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0206-e23b-c01c-868af7467e00.html
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题目内容
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判断题
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内控合规部试题库(2000道)

银行机构同一系统内有3名以上董事(理事)、监事、高级管理人员、其他重要部门(岗位)人员同时或相继被有权机关采取强制措施、失联失踪或不明原因死亡等,应向政府部门报突发事件。

答案:B

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
反洗钱内部控制从静态上看包括制度、措施、程序和方法等内容,从动态过程看不应该包含:()

A. 事前预防

B. 事前控制

C. 事后监督

D. 事后纠正

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccda-1f28-c017-aa54c409c700.html
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法人金融机构洗钱风险管理应当遵循的原则不包括()

A. 公开性原则

B. 全面性原则

C. 匹配性原则

D. 有效性原则

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甲、乙、丙、丁共有一轮船,甲占该船 70%份额。现甲欲将该船作抵押向某银行贷款 500 万元。如各共有人事先对此未作约定,则甲的抵押行为:()

A. 无须经任何人同意

B. 须经乙丙丁一致同意

C. 须经乙丙丁中份额最大的一人同意

D. 须经乙丙丁中的两人同意

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc49-7bce-c017-aa54c409c700.html
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法定继承中属于第一顺序继承人的是( )

A. 兄弟姐妹

B. 祖父母

C. 父母

D. 其他近亲属

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法人金融机构及其全体员工应当勤勉尽责,牢固树立合规意识和风险意识,建立健全洗钱风险管理体系,按照效益为本方法,合理配置资源。

解析:法人金融机构及其全体员工应当勤勉尽责,牢固树立合规意识和风险意识,建立健全洗钱风险管理体系,按照风险为本方法,合理配置资源。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0202-abcc-c01c-868af7467e00.html
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在犯罪过程中,自动放弃犯罪或者自动有效地防止犯罪结果发生的,是( )。

A. 犯罪既遂

B. 犯罪未遂

C. 犯罪中止

D. 犯罪预备

解析:《中华人民共和国刑法》第二十四条

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc81-1ce2-c017-aa54c409c700.html
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“具有与借款人新建立信贷业务关系且借款人信用状况一般、支付对象明确且单笔支付金额较大等情形之一时,原则上应采用受托支付。”体现了《流动资金贷款管理暂行办法》的什么原则( )。

A. 贷后管理

B. 贷放分控

C. 实贷实付

D. 全流程管理

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb7e-d0de-c017-aa54c409c700.html
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甲向乙借款并将自己的房屋抵押给乙,并办理了抵押权登记。甲乙抵押合同中约定,乙的债权在期满后未受清偿的,该房屋所有权归乙所有。则该抵押合同全部无效。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01b1-ee4a-c01c-868af7467e00.html
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自助设备管理中,允许单人装卸和清点自助设备钞箱。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d1-e488-c01c-868af7467e00.html
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如果认为可疑交易明显与洗钱活动无关,不构成洗钱犯罪,或者确认是金融机构工作人员操作失误等引起的问题,没有必要调查核实的,可以不启动调查核实程序。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0206-e23b-c01c-868af7467e00.html
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