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内控合规部试题库（2000道）
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内控合规部试题库（2000道）
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农信机构被其他金融管理机构、执法部门罚没同批次多个机构3000万以上应向监管部门报突发事件。

答案：B

内控合规部试题库（2000道）
本证不仅是原告为了证明自己的诉讼请求所根据的事实而提供的证据，也包括被告为了证明答辩所根据的事实提供的证据。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01b6-4861-c01c-868af7467e00.html
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金融行动特别工作组目前采用的《四是项建议》是在（）由全会通过。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cce2-27a3-c017-aa54c409c700.html
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以下哪项不属于案发机构应对案件责任人员从重问责（）。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc9a-81ed-c017-aa54c409c700.html
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农信机构审计部门负责对案防工作进行审计监督，加大对重点案件风险隐患的监督检查，对涉案问题整改进行督导。
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商业银行的借款人由于经营问题，无法按期偿还贷款，商业银行这部分贷款面临的是（ ）。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb94-11ca-c017-aa54c409c700.html
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商业银行应当实行会计差错责任人追究制度，发生重大会计差错、舞弊或案件，除对直接责任人、员追究责任外，机构负责人和分管会计的负责人也应当承担相应的责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-016f-f164-c01c-868af7467e00.html
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金融行动特别工作组对于申请国或地区的评估重点是，考察了解该国或地区是否将洗钱和资助恐怖活动定为刑事犯罪、是否履行客户尽职调查、交易记录保存和可疑交易报告等义务
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01fb-0540-c01c-868af7467e00.html
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《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》只适用于金融机构。
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银行业金融机构的审慎经营规则，包括风险管理、内部控制、资本充足率、资产质量、损失准备金、风险集中、关联交易、资产流动性等内容。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-018d-cc08-c01c-868af7467e00.html
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《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》自（）起施行。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccdb-f1d7-c017-aa54c409c700.html
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内控合规部试题库（2000道）
题目内容
(
判断题
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内控合规部试题库（2000道）

农信机构被其他金融管理机构、执法部门罚没同批次多个机构3000万以上应向监管部门报突发事件。

答案：B

内控合规部试题库（2000道）
相关题目
本证不仅是原告为了证明自己的诉讼请求所根据的事实而提供的证据，也包括被告为了证明答辩所根据的事实提供的证据。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01b6-4861-c01c-868af7467e00.html
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金融行动特别工作组目前采用的《四是项建议》是在（）由全会通过。

A. 2012年01月01日

B. 2012年02月01日

C. 2003年06月01日

D. 2004年10月01日

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以下哪项不属于案发机构应对案件责任人员从重问责（）。

A. 发生重大案件的

B. 对一年内发生的两起以上案件负有责任的

C. 管理严重失职，内部控制严重失效，导致案件发生的

D. 以上选项都不是

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农信机构审计部门负责对案防工作进行审计监督，加大对重点案件风险隐患的监督检查，对涉案问题整改进行督导。
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商业银行的借款人由于经营问题，无法按期偿还贷款，商业银行这部分贷款面临的是（ ）。

A. 资产流动性风险

B. 负债流动性风险

C. 流动性过剩

D. 以上都不对

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商业银行应当实行会计差错责任人追究制度，发生重大会计差错、舞弊或案件，除对直接责任人、员追究责任外，机构负责人和分管会计的负责人也应当承担相应的责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-016f-f164-c01c-868af7467e00.html
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金融行动特别工作组对于申请国或地区的评估重点是，考察了解该国或地区是否将洗钱和资助恐怖活动定为刑事犯罪、是否履行客户尽职调查、交易记录保存和可疑交易报告等义务
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01fb-0540-c01c-868af7467e00.html
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《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》只适用于金融机构。

解析：还适用非金融机构

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银行业金融机构的审慎经营规则，包括风险管理、内部控制、资本充足率、资产质量、损失准备金、风险集中、关联交易、资产流动性等内容。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-018d-cc08-c01c-868af7467e00.html
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《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》自（）起施行。

A. 2006年10月31日

B. 2007年11月01日

C. 2007年03月01日

D. 2007年08月01日

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