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内控合规部试题库（2000道）
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内控合规部试题库（2000道）
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农信机构被其他金融管理机构、执法部门处罚停产停业、吊销有关许可证、吊销营业执照或取消业务种类，应向监管部门报突发事件。

答案：A

内控合规部试题库（2000道）
商业银行应当制定与其业务规模和复杂性相适应的（ ），建立恢复服务和保证业务连续运行的备用机制，并应当定期检查、测试其灾难恢复和业务连续机制，确保在出现灾难和业务严重中断时这些方案和机制的正常执行。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb56-4404-c017-aa54c409c700.html
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商业银行在给集团客户授信前，应通过查询贷款卡信息及其他合法途径，充分掌握集团客户的负债信息、关联方信息、对外对内担保信息和诉讼情况等重大事项，防止对集团客户（ ）。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb5c-d13c-c017-aa54c409c700.html
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银行集团大额风险暴露是指银行集团并表后的资产组合对单个交易对手或一组有关联的交易对手、行业或地理区域、特定类别的产品等超过银行集团资本一定比例的风险集中暴露。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0177-aa2c-c01c-868af7467e00.html
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金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f1-6b9f-c01c-868af7467e00.html
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中国人民银行货币政策委员会的职责、组成和工作程序，由国务院规定，报( )备案。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc18-abf8-c017-aa54c409c700.html
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通信部门应建立电子银行人侵侦测与人侵保护系统，实时监控电子银行的运行情况，定期对电子银行系统进行漏洞扫描，并建立对非法人侵的甄别、处理和报告机制。
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挪用本单位的“资金”，是指单位所有或实际控制的一切货币及有价证券，不包括其他财产。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01c2-5a67-c01c-868af7467e00.html
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我国宪法把监督宪法实施的职权赋予全国人大常委会和最高人民法院。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0199-2fe3-c01c-868af7467e00.html
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行社反洗钱管理部门设立反洗钱专岗，配备至少( )名熟悉反洗钱业务的AB角联络员，负责反洗钱日常工作。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccc8-b0bc-c017-aa54c409c700.html
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商业银行应按照（（商业银行信息披露办法》规定披露财务会计报告、（ ）、公司治理、年度重大事项等信息。
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内控合规部试题库（2000道）

农信机构被其他金融管理机构、执法部门处罚停产停业、吊销有关许可证、吊销营业执照或取消业务种类，应向监管部门报突发事件。

答案：A

内控合规部试题库（2000道）
相关题目
商业银行应当制定与其业务规模和复杂性相适应的（ ），建立恢复服务和保证业务连续运行的备用机制，并应当定期检查、测试其灾难恢复和业务连续机制，确保在出现灾难和业务严重中断时这些方案和机制的正常执行。

A. 应急预案

B. 灾难性恢复预案

C. 恢复业务连续方案

D. 应急和业务连续方案

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商业银行在给集团客户授信前，应通过查询贷款卡信息及其他合法途径，充分掌握集团客户的负债信息、关联方信息、对外对内担保信息和诉讼情况等重大事项，防止对集团客户（ ）。

A. 多头授信

B. 过度授信

C. 不适当分配授信额度

D. 授信逆程序操作

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银行集团大额风险暴露是指银行集团并表后的资产组合对单个交易对手或一组有关联的交易对手、行业或地理区域、特定类别的产品等超过银行集团资本一定比例的风险集中暴露。
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金融机构应当按照反洗钱预防、监控制度的要求，开展反洗钱培训和宣传工作。
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中国人民银行货币政策委员会的职责、组成和工作程序，由国务院规定，报( )备案。

A. 国家发展改革委员会有权决定由中国人民银行向金融机构发放用于特定目的的贷款

B. 国务院

C. 全国人民代表大会

D. 全国人民代表大会常务委员会

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通信部门应建立电子银行人侵侦测与人侵保护系统，实时监控电子银行的运行情况，定期对电子银行系统进行漏洞扫描，并建立对非法人侵的甄别、处理和报告机制。
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挪用本单位的“资金”，是指单位所有或实际控制的一切货币及有价证券，不包括其他财产。

解析：资金不仅包括单位所有或实际控制的一切货币，还包括以货币形式表现出的所有单位其他财产。

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我国宪法把监督宪法实施的职权赋予全国人大常委会和最高人民法院。( )
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行社反洗钱管理部门设立反洗钱专岗，配备至少( )名熟悉反洗钱业务的AB角联络员，负责反洗钱日常工作。

A. 1

B. 2

C. 3

D. 4

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccc8-b0bc-c017-aa54c409c700.html
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商业银行应按照（（商业银行信息披露办法》规定披露财务会计报告、（ ）、公司治理、年度重大事项等信息。

A. 外部风险管理状况

B. 内部风险管理状况

C. 信用风险管理状况

D. 各类风险管理状况

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