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内控合规部试题库（2000道）
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内控合规部试题库（2000道）
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农信机构被其他金融管理机构、执法部门罚没同批次多个机构5000万以上应向监管部门48小时内报突发事件。

答案：B

内控合规部试题库（2000道）
客户风险评估及等级划分操作流程主要包括收集信息、筛选分析信息、人工初评、系统复评四个步骤，最终确定客户风险等级。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01fa-1463-c01c-868af7467e00.html
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案发机构应于案件确认后（）内报送案件审结报告，报送路径与案件确认报告一致。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc9a-e74c-c017-aa54c409c700.html
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商业银行所使用的定价和估值模型中的风险因素都应包含在内部模型中，如未包含也不用做特别说明。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0180-c224-c01c-868af7467e00.html
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甘肃农信外聘律师包括那些？（）
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农信机构对发现的重大案件线索，案发行社要成立调查组组织调查或者由属地审计中心（组）开展调查。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ce-9d8e-c01c-868af7467e00.html
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对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密；非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0206-a8bd-c01c-868af7467e00.html
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农信机构被其他金融管理机构、执法部门罚没同批次多个机构5000万以上应向监管部门报突发事件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d9-8a90-c01c-868af7467e00.html
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商业银行查询个人信用报告时应当取得被查询人的（）。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbb9-672e-c017-aa54c409c700.html
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根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法（试行）》，各业务部门（）是本部门及本条线案防工作第一责任人，对本部门及本条线案防工作负管理责任。
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银行业金融机构被接管、重组或者被撤销的，国务院银行业监督管理机构对该银行业金融机构的董事、高级管理人员和其他工作人员，有何要求？（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc08-19f0-c017-aa54c409c700.html
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内控合规部试题库（2000道）

农信机构被其他金融管理机构、执法部门罚没同批次多个机构5000万以上应向监管部门48小时内报突发事件。

答案：B

内控合规部试题库（2000道）
相关题目
客户风险评估及等级划分操作流程主要包括收集信息、筛选分析信息、人工初评、系统复评四个步骤，最终确定客户风险等级。

解析：系统初评，人工复评

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案发机构应于案件确认后（）内报送案件审结报告，报送路径与案件确认报告一致。

A. 半年

B. 四个月

C. 八个月

D. 三个月

解析：八个月

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商业银行所使用的定价和估值模型中的风险因素都应包含在内部模型中，如未包含也不用做特别说明。
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甘肃农信外聘律师包括那些？（）

A. 常年法律顾问

B. 专项服务律师

C. 专职律师

D. 公司律师

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农信机构对发现的重大案件线索，案发行社要成立调查组组织调查或者由属地审计中心（组）开展调查。
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对依法履行反洗钱职责或者义务获得的客户身份资料和交易信息，应当予以保密；非依法律规定，不得向任何单位和个人提供。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0206-a8bd-c01c-868af7467e00.html
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农信机构被其他金融管理机构、执法部门罚没同批次多个机构5000万以上应向监管部门报突发事件。
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商业银行查询个人信用报告时应当取得被查询人的（）。

A. 书面授权

B. 本人同意

C. 口头授权

D. 单位同意

解析：根据《个人信用信息基础数据库管理暂行办法》，商业银行查询个人信用报告时应当取得被查询人的书面授权。

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根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法（试行）》，各业务部门（）是本部门及本条线案防工作第一责任人，对本部门及本条线案防工作负管理责任。

A. 案防岗位人员

B. 主要负责人

C. 全体员工

D. 专职人员

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银行业金融机构被接管、重组或者被撤销的，国务院银行业监督管理机构对该银行业金融机构的董事、高级管理人员和其他工作人员，有何要求？（ ）

A. 有权要求其协助处置相关事务

B. 有权要求其履行职责

C. 有权要求其减少风险

D. 有权要求其追回损失

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