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内控合规部试题库（2000道）

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内控合规部试题库（2000道）

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农信机构被其他金融管理机构、执法部门处罚停产停业、吊销有关许可证、吊销营业执照或取消业务种类，应24小时内向监管部门报突发事件。

答案：A

内控合规部试题库（2000道）

下列关于商业银行的风险管理模式的说法，不正确的是（）。

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开展电子银行业务的金融机构，应根据其电子银行发展和管理的需要，至少每（）对电子银行进行一次全面的安全评估。

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国务院反洗钱行政主管部门组织、协调全国的反洗钱工作。
国务院有关监督管理机构参与制定所监督管理的金融机构反洗钱规章，对所监督管理的金融机构提出按照规定建立健全反洗钱内部控制制度的要求，履行法律和国务院规定的有关反洗钱的其他职责。

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商业银行通过信贷管理信息系统应能够有效识别集团客户的各关联方，能够使商业银行（）共享集团客户的信息，能够支持商业银行全系统的集团客户贷款风险预警。

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各行社定期组织开展员工行为集中排查，员工所在部门的负责人或其指定的专门人员对照规定的（），对所辖员工的行为事项进行排查。

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银行业自律组织的章程应当报国务院银行业监督管理机构审查批准。（）

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全省农村合作金融机构制定修订制度遵循的依法合规原则，指要符合法律、规则、准则及（）。

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农信机构要适时开展案防工作监督检查，合理设定检查频率、覆盖范围等事项，重点加大对()()和()的监督检查力度。

不得收授（）等违反商业习惯的礼物。

中国人民银行依照( )经理国库。

题目内容

(

判断题

)

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内控合规部试题库（2000道）

农信机构被其他金融管理机构、执法部门处罚停产停业、吊销有关许可证、吊销营业执照或取消业务种类，应24小时内向监管部门报突发事件。

答案：A

相关题目

下列关于商业银行的风险管理模式的说法，不正确的是（）。

A. 资产负债风险管理模式重点强调对资产业务和负债业务风险的协调管理，通过匹配资产负债期限结构、经营目标互相代替和资产分散，实现总量平衡和风险控制

B. 缺口分析和久期分析是资产风险管理模式的重要分析手段

C. 20世纪60年代以前，商业银行的风险管理属于资产风险管理模式阶段

D. 1988年（（巴塞尔资本协议》的出台，标志着国际银行业全面风险管理原则体系基本形成

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开展电子银行业务的金融机构，应根据其电子银行发展和管理的需要，至少每（）对电子银行进行一次全面的安全评估。

A. 1年

B. 2年

C. 3年

D. 5年

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A. 总行

B. 总行和一级分行

C. 各个机构

D. 总行职能部门和一级分行职能部门

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各行社定期组织开展员工行为集中排查，员工所在部门的负责人或其指定的专门人员对照规定的（），对所辖员工的行为事项进行排查。

A. 排查范围

B. 排查项目

C. 排查计划

D. 排查时限

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银行业自律组织的章程应当报国务院银行业监督管理机构审查批准。（）

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全省农村合作金融机构制定修订制度遵循的依法合规原则，指要符合法律、规则、准则及（）。

A. 制度规定

B. 部门规章

C. 监管要求

D. 政府政策

解析：根据《关于印发甘肃省农村合作金融机构制度管理基本规范的通知》（甘信联党发〔2019〕46号），第三条：制定修订制度应当遵循下列原则：（二）依法合规，指符合法律、规则、准则及监管要求。

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农信机构要适时开展案防工作监督检查，合理设定检查频率、覆盖范围等事项，重点加大对()()和()的监督检查力度。

A. 基层网点

B. 案件易发部位

C. 薄弱环节

D. 关键岗位

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不得收授（）等违反商业习惯的礼物。

A. 现金

B. 贵金属

C. 消费卡

D. 有价证券

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中国人民银行依照( )经理国库。

A. 法律

B. 行政法规

C. 法律、行政法规的规定

D. 法律、行政法规和部门规章的规定

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