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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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根据《甘肃省农村合作金融机构员工行为管理办法(试行)》,省农信联社各部门及各行社内设部门、营业网点负责人负责本机构员工行为日常管理。

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
商业银行会计岗位设置应当实行( )的原则,严禁一人兼任非相容的岗位或独自完成会计全过程的业务操作。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54ce-7987-c066-93a24d854e00.html
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《中华人民共和国银行业监督管理法》中规定,需要审查批准或者备案的业务品种,由国务院银行业监督管理机构如何管理?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc03-3507-c017-aa54c409c700.html
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根据《甘肃省农村合作金融机构员工行为准则》,员工应牢固树立合规意识,自觉遵守业务管理制度规定,不得()、减程序或降低业务标准办理业务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccb7-76e1-c017-aa54c409c700.html
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商业银行办理票据承兑、汇兑、委托收款等结算业务,应当按照规定的期限兑现,收付入账,不得压单、压票或者违反规定退票。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a0-8431-c01c-868af7467e00.html
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商业银行向客户各类理财投资服务,应首先调查了解客户的( ),以及对相关风险的认知和承受能力,评估客户是否适合购买所推介的产品,并将有关评估意见告知客户,双方签字。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54c9-a35b-c066-93a24d854e00.html
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客户通过在境内金融机构开立的账户或者境内银行卡所发生的大额交易,由开立账户的金融机构或者发卡银行报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-020e-65b1-c01c-868af7467e00.html
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中国人民银行应当( )银行业金融机构相互之间的清算系统,协调银行业金融机构相互之间的清算事项,提供清算服务。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc1b-5a66-c017-aa54c409c700.html
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可疑交易以()为监测单位开展资金交易的监测分析
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccf5-9aec-c017-aa54c409c700.html
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根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法(试行)》,农信机构要适时开展案防工作监督检查,合理设定检查频率、覆盖范围等事项,重点加大对基层网点、案件()和薄弱环节的监督检查力度。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cca3-94d1-c017-aa54c409c700.html
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抵债金额超过债权本息总额的部分,可以先行向对方支付补价。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0174-b030-c01c-868af7467e00.html
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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)

根据《甘肃省农村合作金融机构员工行为管理办法(试行)》,省农信联社各部门及各行社内设部门、营业网点负责人负责本机构员工行为日常管理。

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
商业银行会计岗位设置应当实行( )的原则,严禁一人兼任非相容的岗位或独自完成会计全过程的业务操作。

A. 双人负责

B. 责任分离

C. “印、押、证”相分离

D. 相互制约

E. 垂直管理

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《中华人民共和国银行业监督管理法》中规定,需要审查批准或者备案的业务品种,由国务院银行业监督管理机构如何管理?( )

A. 按照法律规定管理

B. 依照法律、行政法规作出规定并公布

C. 依照法律、行政法规公布

D. 依照法律、行政法规作出规定

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根据《甘肃省农村合作金融机构员工行为准则》,员工应牢固树立合规意识,自觉遵守业务管理制度规定,不得()、减程序或降低业务标准办理业务。

A. 违反规定

B. 超权限

C. 逆程序

D. 违反制度

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商业银行办理票据承兑、汇兑、委托收款等结算业务,应当按照规定的期限兑现,收付入账,不得压单、压票或者违反规定退票。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a0-8431-c01c-868af7467e00.html
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商业银行向客户各类理财投资服务,应首先调查了解客户的( ),以及对相关风险的认知和承受能力,评估客户是否适合购买所推介的产品,并将有关评估意见告知客户,双方签字。

A. 风险承受能力

B. 财务状况

C. 投资经验

D. 投资目的

E. 投资方式

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客户通过在境内金融机构开立的账户或者境内银行卡所发生的大额交易,由开立账户的金融机构或者发卡银行报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-020e-65b1-c01c-868af7467e00.html
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中国人民银行应当( )银行业金融机构相互之间的清算系统,协调银行业金融机构相互之间的清算事项,提供清算服务。

A. 组织

B. 协助

C. 协助组织

D. 组织或者协助组织

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc1b-5a66-c017-aa54c409c700.html
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可疑交易以()为监测单位开展资金交易的监测分析

A. 账户

B. 客户

C. 交易

D. 元

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccf5-9aec-c017-aa54c409c700.html
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根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法(试行)》,农信机构要适时开展案防工作监督检查,合理设定检查频率、覆盖范围等事项,重点加大对基层网点、案件()和薄弱环节的监督检查力度。

A. 易发环节

B. 易发部位

C. 关键环节

D. 关键部位

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cca3-94d1-c017-aa54c409c700.html
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抵债金额超过债权本息总额的部分,可以先行向对方支付补价。
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