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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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判断题
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开展员工日常行为排查时,每年组织一次员工填写调查问卷,多方面了解员工行为状况。

答案:B

内控合规部试题库(2000道)
商业银行的债务人评级应同时考虑影响债务人违约风险的非系统性因素和系统性因素。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0179-75a1-c01c-868af7467e00.html
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反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作,高管人员给予反洗钱工作的支持和指导是营造良好内控环境的关键因素之一。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01e3-b4f8-c01c-868af7467e00.html
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农信机构要将案防工作嵌入日常业务经营和全面风险管理制度中,包括但不限于()投诉举报、监督检查、责任追究、业务培训等环节。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5535-a85d-c066-93a24d854e00.html
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不能按期报送审结报告的,应当书面说明延期理由,每次延期时间原则上不超过()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc9b-40f6-c017-aa54c409c700.html
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下列银行业犯罪中,其主观方面不是故意的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc6b-497b-c017-aa54c409c700.html
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以下属于员工行为排查中一般异常行为线索的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccb0-7aa4-c017-aa54c409c700.html
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反洗钱内部控制可脱离金融机构的基本框架单独发挥作用。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01e3-f5d5-c01c-868af7467e00.html
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挪用本单位的“资金”,是指单位所有或实际控制的一切货币及有价证券,不包括其他财产。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01be-cde5-c01c-868af7467e00.html
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法人金融机构应当赋予()充足的资源和授权,在组织架构、管理流程等方面确保其工作履职的独立性,保证其能够及时获得洗钱风险管理所需的数据和信息
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5550-1dd9-c066-93a24d854e00.html
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各银行反洗钱部门发现洗钱风险情况,应及时在本系统内部进行风险提示,并督促相关业务部门和分支机构落实提示内容;必要时,将风险提示内容作为内部审计、检查的参考。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01fb-f18f-c01c-868af7467e00.html
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内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
判断题
)
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内控合规部试题库(2000道)

开展员工日常行为排查时,每年组织一次员工填写调查问卷,多方面了解员工行为状况。

答案:B

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
商业银行的债务人评级应同时考虑影响债务人违约风险的非系统性因素和系统性因素。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0179-75a1-c01c-868af7467e00.html
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反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作,高管人员给予反洗钱工作的支持和指导是营造良好内控环境的关键因素之一。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01e3-b4f8-c01c-868af7467e00.html
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农信机构要将案防工作嵌入日常业务经营和全面风险管理制度中,包括但不限于()投诉举报、监督检查、责任追究、业务培训等环节。

A. 风险识别与排查

B. 员工行为管理

C. 领导干部监督

D. 警示教育

E. 考核奖励

F. 内部控制

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不能按期报送审结报告的,应当书面说明延期理由,每次延期时间原则上不超过()。

A. 半年

B. 三个月

C. 八个月

D. 四个月

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下列银行业犯罪中,其主观方面不是故意的是( )。

A. 受贿罪

B. 票据诈骗罪

C. 变造货币罪

D. 签订、履行合同失职被骗罪

解析:签订、履行合同失职被骗罪的主观方面是过失,而非故意。A选项中,受贿罪的主观方面为故意;B选项中,票据诈骗罪的主观方面是故意,并且必须具有非法占有目的;C选项中,变造货币罪的主观方面是故意,《中华人民共和国刑法》的有关规定没有要求以营利为目的或者以使用为目的。故选D。

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以下属于员工行为排查中一般异常行为线索的是()。

A. 利用本人、亲属或他人信用卡大额套现

B. 参与或介绍民间借贷、非法集资

C. 本人或家庭资产、消费、投资等状况明显超过其正常收入

D. 存在违规查询、倒卖、散布客户信息资料;经常性弄虚作假等

解析:本人或家庭资产、消费、投资等状况明显超过其正常收入

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反洗钱内部控制可脱离金融机构的基本框架单独发挥作用。

解析:反洗钱内部控制不能脱离金融机构的基本框架单独发挥作用

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挪用本单位的“资金”,是指单位所有或实际控制的一切货币及有价证券,不包括其他财产。

解析:资金不仅包括单位所有或实际控制的一切货币,还包括以货币形式表现出的所有单位其他财产。

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法人金融机构应当赋予()充足的资源和授权,在组织架构、管理流程等方面确保其工作履职的独立性,保证其能够及时获得洗钱风险管理所需的数据和信息

A. 反洗钱管理部门

B. 业务部门

C. 审计部门

D. 洗钱风险管理部门

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各银行反洗钱部门发现洗钱风险情况,应及时在本系统内部进行风险提示,并督促相关业务部门和分支机构落实提示内容;必要时,将风险提示内容作为内部审计、检查的参考。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01fb-f18f-c01c-868af7467e00.html
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