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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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判断题
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员工行为集中排查要突出重点、抽样排查。

答案:B

内控合规部试题库(2000道)
根据《甘肃省农村合作金融机构员工行为管理办法(试行)》,借调、委派、上挂和派遣制人员,由()负责日常员工行为管理,员工所在行社协助做好员工行为管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccab-4aff-c017-aa54c409c700.html
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下列关于紧急状态的说法,正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbdb-cbcb-c017-aa54c409c700.html
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银行业监督管理的目标是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cba8-df6f-c017-aa54c409c700.html
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商业银行实行自主经营,自担风险,自负盈亏,自我约束。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-019b-6f88-c01c-868af7467e00.html
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反洗钱内部审计是金融机构及时发现和纠正反洗钱工作存在问题,防范合规风险的有效手段和保障措施。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01e5-204c-c01c-868af7467e00.html
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根据《银行业金融机构案防工作办法》,银行业金融机构案防工作的目标是,通过建立健全(),完善案防管理制度和流程,强化法人负责和责任追究,推进案防长效机制建设,实现案防关口前移,及早防范和化解案件风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccb8-a0c7-c017-aa54c409c700.html
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银监会或其派出机构根据行政许可决定需向金融机构颁发、换发金融许可证的,应当自作出行政许可决定之日起( )日内向申请人颁发、换发金融许可证。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb85-593a-c017-aa54c409c700.html
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商业银行应当对计算机信息系统实施有效的( )管理,对用户的创建、变更、删除、用户口令的长度、时效等均应当有严格的控制。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54cf-da98-c066-93a24d854e00.html
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金融机构反洗钱内部监督检查实施的组成部门不包括()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cce5-3b6b-c017-aa54c409c700.html
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各行社应加强员工行为评估,结合员工行为日常排查和集中排查情况,撰写行社员工行为评估报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d0-7cec-c01c-868af7467e00.html
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题目内容
(
判断题
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内控合规部试题库(2000道)

员工行为集中排查要突出重点、抽样排查。

答案:B

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
根据《甘肃省农村合作金融机构员工行为管理办法(试行)》,借调、委派、上挂和派遣制人员,由()负责日常员工行为管理,员工所在行社协助做好员工行为管理。

A. 所属单位

B. 上级机构

C. 上级领导

D. 用人部门

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccab-4aff-c017-aa54c409c700.html
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下列关于紧急状态的说法,正确的是( )。

A. 全国人大有权决定四川省进入紧急状态

B. 全国人大常委会有权决定澳门特别行政区进入紧急状态

C. 国家主席有权决定拉萨市部分地区进入紧急状态

D. 国务院有权决定重庆市进入紧急状态

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银行业监督管理的目标是( )。

A. 保护银行业公平竞争,提高银行业竞争能力

B. 促进银行业的合法、稳健运行,维护公众对银行业的信心

C. 促进银行业高质量发展,实现又好又快发展

D. 建立完备的银行业金融机构体系,满足各类金融需求

解析:根据《中华人民共和国银行业监督管理法》,第三条:银行业监督管理的目标是促进银行业的合法、稳健运行,维护公众对银行业的信心。

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商业银行实行自主经营,自担风险,自负盈亏,自我约束。( )
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反洗钱内部审计是金融机构及时发现和纠正反洗钱工作存在问题,防范合规风险的有效手段和保障措施。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01e5-204c-c01c-868af7467e00.html
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根据《银行业金融机构案防工作办法》,银行业金融机构案防工作的目标是,通过建立健全(),完善案防管理制度和流程,强化法人负责和责任追究,推进案防长效机制建设,实现案防关口前移,及早防范和化解案件风险。

A. 合规文化体系

B. 合规培训机制

C. 案防管理体系

D. 案件管理机制

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银监会或其派出机构根据行政许可决定需向金融机构颁发、换发金融许可证的,应当自作出行政许可决定之日起( )日内向申请人颁发、换发金融许可证。

A. 30

B. 10

C. 15

D. 5

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb85-593a-c017-aa54c409c700.html
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商业银行应当对计算机信息系统实施有效的( )管理,对用户的创建、变更、删除、用户口令的长度、时效等均应当有严格的控制。

A. 用户管理

B. 身份确认

C. 密码(口令)

D. 授权或转授权

E. 双人复核

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金融机构反洗钱内部监督检查实施的组成部门不包括()

A. 合规部门

B. 业务部门

C. 内审部门

D. 培训部门

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cce5-3b6b-c017-aa54c409c700.html
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各行社应加强员工行为评估,结合员工行为日常排查和集中排查情况,撰写行社员工行为评估报告。
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