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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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内部控制仅是内控管理部门的责任。

答案:B

内控合规部试题库(2000道)
银行业监督管理机构应当对银行业金融机构的业务活动及其风险状况进行现场检查。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-018e-3b15-c01c-868af7467e00.html
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以下哪项属于消费者权益保护工作负面清单()?
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商业银行在销售理财计划时,正确的做法是( )
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国务院实行总理负责制。( )
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对涉及挤兑、围堵、冲击、停业、盗抢等突发事件,事发单位应不迟于()向监管部门报告信息。
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反洗钱检查程序包括()几个步骤
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根据《中华人民共和国商业银行法》规定.除国家另有规定外,目前商业银行在中国境内可以从事( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbfa-b964-c017-aa54c409c700.html
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物证的照片、复制品、影印件皆是派生证据不能用来作为认定案件事实的根据
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01bc-852d-c01c-868af7467e00.html
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以下哪项不属于案发机构应对案件责任人员从重问责()。
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( )年,联合国安理会通过1617号决议,督促各成员国全面执行“反洗钱与反恐怖融资建议”。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccbd-17f2-c017-aa54c409c700.html
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内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
判断题
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内控合规部试题库(2000道)

内部控制仅是内控管理部门的责任。

答案:B

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
银行业监督管理机构应当对银行业金融机构的业务活动及其风险状况进行现场检查。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-018e-3b15-c01c-868af7467e00.html
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以下哪项属于消费者权益保护工作负面清单()?

A. 严禁诱导客户提供与客户诉求无关的个人信息,严禁向任何第三方或未经授权的个人泄露客户信息和相关保密资料

B. 严禁打断、催促客户讲话,搪塞、推诿客户问题,主动引导客户投诉等

C. 严禁在出现侵害金融消费者合法权益重大事件时,瞒报、谎报、迟报或私自向媒体透露相关信息

D. 严禁客服人员用语不文明或骚扰客户

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商业银行在销售理财计划时,正确的做法是( )

A. 为了取得销售业绩,夸大收益,不提风险

B. 为客户着想,如客户达不到起点金额,请示领导后,可以低于理财计划起点金额销售

C. 本着优质服务的意识,如客户不愿意在风险承受能力评估报告上签字,则代客户签字

D. 以上都不对

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国务院实行总理负责制。( )
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对涉及挤兑、围堵、冲击、停业、盗抢等突发事件,事发单位应不迟于()向监管部门报告信息。

A. 4小时

B. 2小时

C. 1小时

D. 12小时

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc9c-ed9b-c017-aa54c409c700.html
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反洗钱检查程序包括()几个步骤

A. 检查准备

B. 检查实施

C. 检查通报

D. 检查处理和总结归档

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5552-03e5-c066-93a24d854e00.html
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根据《中华人民共和国商业银行法》规定.除国家另有规定外,目前商业银行在中国境内可以从事( )

A. 信托投资

B. 证券经营业务

C. 非自用房地产投资

D. 买卖金融债券

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbfa-b964-c017-aa54c409c700.html
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物证的照片、复制品、影印件皆是派生证据不能用来作为认定案件事实的根据
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以下哪项不属于案发机构应对案件责任人员从重问责()。

A. 发生重大案件的

B. 对一年内发生的两起以上案件负有责任的

C. 管理严重失职,内部控制严重失效,导致案件发生的

D. 以上选项都不是

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( )年,联合国安理会通过1617号决议,督促各成员国全面执行“反洗钱与反恐怖融资建议”。

A. 2000年

B. 2002年

C. 2005年

D. 2008年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccbd-17f2-c017-aa54c409c700.html
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