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内控合规部试题库（2000道）

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内控合规部试题库（2000道）

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客户洗钱风险评级根据客户风险等级总分（区间）与风险等级之间的映射规则，采取五级分类法：高风险（90＜总分≤100）；较高风险（80＜总分≤90）；中风险（60＜总分≤80）；较低风险（30＜总分≤60）；低风险（0＜总分≤30）。（）

答案：B

解析：客户洗钱风险评级根据客户风险等级总分（区间）与风险等级之间的映射规则，采取五级分类法：高风险（90＜总分≤100）；较高风险（75＜总分≤90）；中风险（60＜总分≤75）；较低风险（40＜总分≤60）；低风险（0＜总分≤40）。

内控合规部试题库（2000道）

民事主体向法院提出司法保护其合法权益的请求为诉。

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中国人民银行有权对银行业金融机构进行检查监督的情形是（）。

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定金的数额由当事人约定，但不得超过主合同标的额的（）

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根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法（试行）》，农信机构要在内部控制制度中包含防控案件（）和违法违规经营的相关内容。

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《商业银行小企业授信工作尽职指引（试行）》要求客户经理应对客户提供的资料以及所收集信息的（）进行核实，核实的过程和结果应予以记载。

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为对私客户办理一次性金融业务和以开立账户等方式建立业务关系需登记的客户身份基本信息，若客户的住所地与经常居住地不一致的，登记客户的经常居住地。

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商业银行的借款人由于经营问题，无法按期偿还贷款，商业银行这部分贷款面临的是（）。

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金融机构开办电子银行业务后，有下列哪些情形之一的，应立即组织安全评估？（）

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在中华人民共和国境内设立的金融资产管理公司、信托投资公司、财务公司、金融租赁公司以及经国务院银行业监督管理机构批准设立的其他金融机构，( )《中华人民共和国中国人民银行法》对银行业金融机构的规定。

金融机构在反洗钱调查中的义务包括：（）

题目内容

(

判断题

)

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内控合规部试题库（2000道）

客户洗钱风险评级根据客户风险等级总分（区间）与风险等级之间的映射规则，采取五级分类法：高风险（90＜总分≤100）；较高风险（80＜总分≤90）；中风险（60＜总分≤80）；较低风险（30＜总分≤60）；低风险（0＜总分≤30）。（）

答案：B

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定金的数额由当事人约定，但不得超过主合同标的额的（）

A. 5%

B. 10%

C. 20%

D. 30%

解析：根据《担保法》第九十一条，定金的数额由由当事人约定，但不得超过主合同标的额的20%

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根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法（试行）》，农信机构要在内部控制制度中包含防控案件（）和违法违规经营的相关内容。

A. 合规风险

B. 舆情风险

C. 操作风险

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《商业银行小企业授信工作尽职指引（试行）》要求客户经理应对客户提供的资料以及所收集信息的（）进行核实，核实的过程和结果应予以记载。

A. 有效性

B. 合法性

C. 真实性

D. 规范性

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商业银行的借款人由于经营问题，无法按期偿还贷款，商业银行这部分贷款面临的是（）。

A. 资产流动性风险

B. 负债流动性风险

C. 流动性过剩

D. 以上都不对

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金融机构开办电子银行业务后，有下列哪些情形之一的，应立即组织安全评估？（）

A. 由于安全漏洞导致系统被攻击瘫痪，修复运行的

B. 电子银行系统进行重大更新或升级后，出现系统意外停机12小时以上的

C. 电子银行关键设备与设施更换后，出现重大事故修复后仍不能保持连续不间断运行的

D. 基于电子银行安全管理需要立即评估的

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A. 参照

B. 不适用

C. 适用

D. 部分适用

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金融机构在反洗钱调查中的义务包括：（）

A. A、配合调查的义务

B. B、如实提供信息的义务

C. C、不得拒绝的义务

D. D、不得阻碍的义务

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