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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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反洗钱管理部门要指定专人,严格按照监管机构规定的报告内容、格式、时间,向监管机构报送反洗钱工作年度报告、专项报告及其他信息资料,各行社还应提前3个工作日向省联社报告。( )

答案:B

解析:5个工作日

内控合规部试题库(2000道)
以下对金融工作人员购买假币、以假币换取货币罪的说法中,正确的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-551b-4a74-c066-93a24d854e00.html
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甲把自己价值 10 万元的某物用于抵押,分别担保乙、丙各 5 万元的债权, 由于该物的抵押合同属于自愿登记,乙与甲 1 月 1 日签订合同但未办理登记,丙 与甲于同年 2 月 1 日签订合同并办理登记,后甲无力偿还债务,则拍卖抵押物的 价款应()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc48-b92b-c017-aa54c409c700.html
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职能部门应明确制度管理相关岗位职责,指定人员负责部门制度的综合管理,建立( )并完善档案管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cba1-1dfd-c017-aa54c409c700.html
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将白纸冒充假币卖给他人的,构成诈骗罪,不成立出售假币罪
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01c9-2e16-c01c-868af7467e00.html
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关于《宪法》对自然人的适用效力,下列哪几项是正确的。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54f5-aa65-c066-93a24d854e00.html
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根据《中华人民共和国刑法》规定,公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利,索取他人财物或者非法收受他人财物,为他人谋取利益,数额较大的行为,构成( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc7a-e02c-c017-aa54c409c700.html
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贷款人开展流动资金贷款业务,应当遵循的原则?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54c2-f09b-c066-93a24d854e00.html
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对内部控制有效性理解正确的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc94-5549-c017-aa54c409c700.html
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发现员工异常行为线索后,主管人员应对行为人进行谈心谈话,进行正确的教育引导,督促行为人及时改正,并向员工行为管理牵头部门报告处置情况。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d0-ca45-c01c-868af7467e00.html
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我国《公司法》中关于非货币出资不得高估作价的规定.关于非货币出资的实际价额显著低于公司章程所定价额时股东责任的规定,体现了我国公司资本制度的( )特点。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbbc-c39b-c017-aa54c409c700.html
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内控合规部试题库(2000道)

反洗钱管理部门要指定专人,严格按照监管机构规定的报告内容、格式、时间,向监管机构报送反洗钱工作年度报告、专项报告及其他信息资料,各行社还应提前3个工作日向省联社报告。( )

答案:B

解析:5个工作日

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
以下对金融工作人员购买假币、以假币换取货币罪的说法中,正确的是( )。

A. 本罪侵犯的客体是国家的货币管理制度

B. 本罪主体是特殊主体,为年满16周岁,具有辨认控制能力的自然人

C. 本罪主观方面是故意,即明知是假币而购买,或者明知是假币而将其调换为真币

D. 本罪主体是特殊主体,为年满16周岁,具有辨认控制能力的银行或者其他金融机构的工作人员

E. 本罪客观方面表现为变造

解析:本罪主体为年满16周岁,具有辨认控制能力的银行或者其他金融机构的工作人员,所以B说法有误。本罪客观方面表现为两种情况:一是购买假币:二是利用职务上的便利,以假币换取货币,所以E说法有误。

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甲把自己价值 10 万元的某物用于抵押,分别担保乙、丙各 5 万元的债权, 由于该物的抵押合同属于自愿登记,乙与甲 1 月 1 日签订合同但未办理登记,丙 与甲于同年 2 月 1 日签订合同并办理登记,后甲无力偿还债务,则拍卖抵押物的 价款应()

A. 先向乙清偿

B. 先向丙清偿

C. 按比例清偿

D. 由于甲乙合同没有登记,因而乙不能获得清偿

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc48-b92b-c017-aa54c409c700.html
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职能部门应明确制度管理相关岗位职责,指定人员负责部门制度的综合管理,建立( )并完善档案管理。

A. 制度清单

B. 管理体制

C. 制度管理台账

D. 运行机制

解析:根据《关于印发甘肃省农村合作金融机构制度管理基本规范的通知》(甘信联党发〔2019〕46号),第六条:职能部门应明确制度管理相关岗位职责,指定人员负责部门制度的综合管理,建立制度管理台账并完善档案管理;各岗位人员负责职责相关的具体制度管理工作。

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将白纸冒充假币卖给他人的,构成诈骗罪,不成立出售假币罪

解析:假币犯罪侵犯的客体是货币的公共信用,白纸不属于假币犯罪的对象,用白纸冒充假币卖给他人仅侵犯了他人的财产权,因此,不构成假币犯罪,而成立诈骗罪。

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关于《宪法》对自然人的适用效力,下列哪几项是正确的。( )

A. 我国宪法适用于一切拥有中国国籍的人

B. 对于因出生取得国籍的确定,我国采取出生地主义和血统主义相结合的原则

C. 侨居在国外的华侨受中国宪法保护   

D. 宪法也同等地适用于居住在中国境内的外国人

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根据《中华人民共和国刑法》规定,公司、企业或者其他单位的工作人员利用职务上的便利,索取他人财物或者非法收受他人财物,为他人谋取利益,数额较大的行为,构成( )。

A. A.非国家工作人员受贿罪

B. B.行贿罪

C. C.职务侵占罪

D. D.敲诈勒索罪

解析:非国家工作人员受贿罪是指公司、企业或者其他单位的工作人员,利用职务上的便利,索取他人财物或者非法收受他人财物,为他人谋取利益,数额较大的行为。

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贷款人开展流动资金贷款业务,应当遵循的原则?( )

A. 依法合规

B. 审慎经营

C. 平等自愿

D. 公平诚信

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对内部控制有效性理解正确的是()。

A. 内部控制的有效性是指内部控制设计的有效性

B. 内部控制的有效性是指内部控制设计和运行的有效性

C. 内部控制的有效性是指内部控制运行的有效性

D. 内部控制的有效性能为内部控制目标的实现提供绝对保证

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发现员工异常行为线索后,主管人员应对行为人进行谈心谈话,进行正确的教育引导,督促行为人及时改正,并向员工行为管理牵头部门报告处置情况。
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我国《公司法》中关于非货币出资不得高估作价的规定.关于非货币出资的实际价额显著低于公司章程所定价额时股东责任的规定,体现了我国公司资本制度的( )特点。

A. 资本法定

B. 强调公司必须有相当的财产与其资本总额相维持

C. 强调公司资本不得任意变更

D. 股票发行价格不得低于票面金额

解析:我国《公司法》中关于非货币出资不得高估作价的规定,关于非货币出资的实际价额显著低于公司章程所定价额时股东责任的规定,关于股票发行价格不得低于票面金额的规定。均体现了强调公司必须有相当的财产与其资本总额相维持的精神。D选项本身正确,但不符合题意。

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