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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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判断题
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对于代理开立个人银行结算账户的,银行应严格审核代理人的身份证件,联系被代理人进行核实,并留存电话记录等联系资料。()

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
《商业银行小企业授信工作尽职指引(试行)》要求:商业银行应将客户违约信息及时录人人民银行征信管理信息系统进行通报。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-016c-67a1-c01c-868af7467e00.html
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甲与乙结婚时签订书面协议,约定婚后所得财产归各自所有。乙婚后即辞去工作在家奉养公婆,照顾小孩。甲长期在外地工作,后与李某同居,乙得知后向法院起诉要求离婚。乙的下列哪些请求不能得到法院的支持?(  )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc54-6a44-c017-aa54c409c700.html
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行政机关在调查或者进行检查时,执法人员不得少于两人,并应当向当事人或者有关人员出示证件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ee-428e-c01c-868af7467e00.html
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债权债务终止时,债权的( )同时消灭,但是法律另有规定或者当事人另有约定的除外。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc35-4f36-c017-aa54c409c700.html
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在配合反洗钱调查时,应将知密范围控制在( )人员、必要的科技业务人员范围内。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccb9-03fe-c017-aa54c409c700.html
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案件风险事件自报送之日起超过()仍不能确认为案件的,应予以撤销。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc96-9f8c-c017-aa54c409c700.html
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商业银行接受客户委托进行投资操作和资产管理等业务活动,应与客户签订合同,确保获得客户的充分( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb57-cffd-c017-aa54c409c700.html
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商业银行应( )授信工作尽职调查岗位,明确岗位职责和工作要求。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb5e-01f9-c017-aa54c409c700.html
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法人金融机构监事会承担洗钱风险管理的()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccee-0811-c017-aa54c409c700.html
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商业银行应将年度报告在公布之日()日以前报送中国银行业监督管理委员会。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbb8-90b8-c017-aa54c409c700.html
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题目内容
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内控合规部试题库(2000道)

对于代理开立个人银行结算账户的,银行应严格审核代理人的身份证件,联系被代理人进行核实,并留存电话记录等联系资料。()

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
《商业银行小企业授信工作尽职指引(试行)》要求:商业银行应将客户违约信息及时录人人民银行征信管理信息系统进行通报。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-016c-67a1-c01c-868af7467e00.html
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甲与乙结婚时签订书面协议,约定婚后所得财产归各自所有。乙婚后即辞去工作在家奉养公婆,照顾小孩。甲长期在外地工作,后与李某同居,乙得知后向法院起诉要求离婚。乙的下列哪些请求不能得到法院的支持?(  )

A.    由于自己为家庭生活付出较多义务,请求甲予以补偿

B.    由于自己专门为家庭生活操持,未参加工作,请求法院判决确认双方约定婚后所得归各自所有的协议显失公平,归于无效

C.    由于离婚后生活困难,请求甲给予适当帮助

D.    由于甲与他人同居导致双方离婚,请求甲给予损害赔偿

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行政机关在调查或者进行检查时,执法人员不得少于两人,并应当向当事人或者有关人员出示证件。
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债权债务终止时,债权的( )同时消灭,但是法律另有规定或者当事人另有约定的除外。

A. 主权利

B. 从权利

C. 主权利和从权利

D. 其他

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在配合反洗钱调查时,应将知密范围控制在( )人员、必要的科技业务人员范围内。

A. 审核、配合调查

B. 审批、协助查询

C. 审核、协助查询

D. 审批、配合调查

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案件风险事件自报送之日起超过()仍不能确认为案件的,应予以撤销。

A. 三个月

B. 二年

C. 一年

D. 六个月

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商业银行接受客户委托进行投资操作和资产管理等业务活动,应与客户签订合同,确保获得客户的充分( )。

A. 认可

B. 许可

C. 授权

D. 授意

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商业银行应( )授信工作尽职调查岗位,明确岗位职责和工作要求。

A. 设立独立的

B. 按工作需要设立

C. 按本行实际设立

D. 按照工作重要性和复杂程度设立

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法人金融机构监事会承担洗钱风险管理的()

A. 监督责任

B. 问责责任

C. 督导责任

D. 督查责任

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商业银行应将年度报告在公布之日()日以前报送中国银行业监督管理委员会。

A. 1

B. 2

C. 5

D. 30

解析:根据《商业银行信息披露办法》(2007版本)第二十六条规定,商业银行应将年度报告在公布之日5日以前报送中国银行业监督管理委员会。

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