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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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判断题
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与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系应当经董事会或者高级管理层的批准。

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
反洗钱是有关部门的事情,与老百姓日常生活无关。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f2-5c79-c01c-868af7467e00.html
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根据《宪法》和法律的规定,下列哪一职位由全国人民代表大会选举产生? ( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbe2-99a9-c017-aa54c409c700.html
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商业银行查询个人信用报告时应当取得被查询人的()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbb9-672e-c017-aa54c409c700.html
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发生案件的银行业金融机构主动挖掘案件线索、及时移送案件、积极纠错的,监管机构可依据上述案件责任追究基本要求,从轻或者减轻处罚。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0183-54a8-c01c-868af7467e00.html
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以下属于中国人民银行的货币政策工具的有( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5502-bbcc-c066-93a24d854e00.html
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农信机构审计部门负责对案防工作进行审计监督,加大对重点案件风险隐患的监督检查,对涉案问题整改进行督导,履行以下哪些职责?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5535-33e0-c066-93a24d854e00.html
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加入各种微信群或者QQ群,在群内发布招嫖违法信息,情节严重的,成立非法利用信息网络罪
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01c5-eaaa-c01c-868af7467e00.html
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高管层负责审议商业银行的年度经营计划和投资方案。除一般银行业务范围内的投资外,重大投资应当获得高管层的批准。
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甲某日获得舞蹈比赛冠军,其叔乙高兴异常,表示要赠与其侄女甲10万元,甲欣然表示接受。但因故并未实际给付。不久申与丙结婚.婚后甲接到其叔乙赠与的10万元。该项钱款应如何确定?(  )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc57-a67e-c017-aa54c409c700.html
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单笔金额超过项目总投资( )或超过( )万元人民币的固定资产贷款资金支付,应采用贷款人受托支付方式。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb7b-d352-c017-aa54c409c700.html
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内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
判断题
)
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内控合规部试题库(2000道)

与境外金融机构建立代理行或者类似业务关系应当经董事会或者高级管理层的批准。

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
反洗钱是有关部门的事情,与老百姓日常生活无关。

解析:息息相关

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f2-5c79-c01c-868af7467e00.html
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根据《宪法》和法律的规定,下列哪一职位由全国人民代表大会选举产生? ( )

A. 国务院总理

B. 国家副主席

C. 军委副主席

D. 国务院副总理

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商业银行查询个人信用报告时应当取得被查询人的()。

A. 书面授权

B. 本人同意

C. 口头授权

D. 单位同意

解析:根据《个人信用信息基础数据库管理暂行办法》,商业银行查询个人信用报告时应当取得被查询人的书面授权。

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发生案件的银行业金融机构主动挖掘案件线索、及时移送案件、积极纠错的,监管机构可依据上述案件责任追究基本要求,从轻或者减轻处罚。( )
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以下属于中国人民银行的货币政策工具的有( )

A. 在公开市场上买卖国债、其他政府债券和金融债券及外汇

B. 向商业银行提供贷款

C. 向政府提供贷款

D. 国务院确定的其他货币政策工具

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农信机构审计部门负责对案防工作进行审计监督,加大对重点案件风险隐患的监督检查,对涉案问题整改进行督导,履行以下哪些职责?

A. 将案防工作纳入年度审计计划,对本级案防工作进行审计监督;负责对重点案件风险隐患进行监督检查,督促问题整改;

B. 及时向监事会报告审计发现,提出案防工作建议。

C. 指导督促本条线开展案件调查问责工作。

D. 部署、推进本机构开展员工行为排查。

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加入各种微信群或者QQ群,在群内发布招嫖违法信息,情节严重的,成立非法利用信息网络罪

解析:设立用于实施诈骗、传授犯罪方法、制作或者销售违禁物品、管制物品等违法犯罪活动的网站、通讯群组,以及发布有关制作或者销售毒品、枪支、淫秽物品等违禁物品、管制物品或者其他违法犯罪信息的,都成立非法利用信息网络罪。

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高管层负责审议商业银行的年度经营计划和投资方案。除一般银行业务范围内的投资外,重大投资应当获得高管层的批准。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-017d-178e-c01c-868af7467e00.html
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甲某日获得舞蹈比赛冠军,其叔乙高兴异常,表示要赠与其侄女甲10万元,甲欣然表示接受。但因故并未实际给付。不久申与丙结婚.婚后甲接到其叔乙赠与的10万元。该项钱款应如何确定?(  )

A.    属于甲的个人财产

B.    属于婚前取得,但归甲和丙共有

C.    由法院确定其归属

D.    属于甲与丙夫妻共同财产

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单笔金额超过项目总投资( )或超过( )万元人民币的固定资产贷款资金支付,应采用贷款人受托支付方式。

A. 5%,300

B. 5%,500

C. 3%,300

D. 10%,500

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb7b-d352-c017-aa54c409c700.html
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