APP下载
首页
>
职业技能
>
内控合规部试题库(2000道)
搜索
内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
判断题
)
对于已被报告可疑交易的客户,如果其在一定监控期内(最长时间不得超过3个月)再次或多次发生异常交易的(涉及恐怖融资监控名单等不立即报告可能导致严重后果发生的情形除外),金融机构可不需逐次报告,只需对该期限内客户累计发生的交易情况进行综合分析判断后,再决定是否提交可疑交易报告。

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
国务院银行业监督管理机构对银行业金融机构的董事和高级管理人员实行任职资格管理,该管理的具体办法由哪一机构制定?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbfc-630d-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
现行宪法规定,依法服兵役和参加民兵组织是我国公民的( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbd5-9aaf-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易,不得为客户开立匿名账户或者假名账户。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0208-e548-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
商业银行应当明确重要岗位,并制定重要岗位的内部控制要求,对重要岗位人员实行轮岗或( )制度,原则上不相容岗位人员之间不得轮岗。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cba3-5028-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
金融机构发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,不论所涉资金金额或者资产价值大小,应当提交可疑交易报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-020e-2b4e-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
《商业银行资本充足率管理办法》规定:商业银行对我国其他商业银行债权的风险权重为( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb82-5945-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
商业银行可以采取时点评级法、跨周期评级法以及介于两者之间的评级方法估计债务人的违约概率。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0179-3f6b-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
下列哪个说法是正确的?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc1e-87e8-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
对于代理开立个人银行结算账户的,银行应严格审核代理人的身份证件,联系被代理人进行核实,并留存电话记录等联系资料。()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01e0-2f43-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
反洗钱法律制度,主要内容就是关于洗钱犯罪的有关规定。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ec-39e0-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
首页
>
职业技能
>
内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
判断题
)
手机预览
内控合规部试题库(2000道)

对于已被报告可疑交易的客户,如果其在一定监控期内(最长时间不得超过3个月)再次或多次发生异常交易的(涉及恐怖融资监控名单等不立即报告可能导致严重后果发生的情形除外),金融机构可不需逐次报告,只需对该期限内客户累计发生的交易情况进行综合分析判断后,再决定是否提交可疑交易报告。

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
国务院银行业监督管理机构对银行业金融机构的董事和高级管理人员实行任职资格管理,该管理的具体办法由哪一机构制定?( )

A. 国家人事部

B. 国务院银行业监督管理机构

C. 中国人民银行

D. 各地政府按照各地区的具体情况制定

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbfc-630d-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
现行宪法规定,依法服兵役和参加民兵组织是我国公民的( )。

A. 权利和义务

B. 神圣职责

C. 光荣义务

D. 神圣权利

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbd5-9aaf-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
金融机构不得为身份不明的客户提供服务或者与其进行交易,不得为客户开立匿名账户或者假名账户。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0208-e548-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
商业银行应当明确重要岗位,并制定重要岗位的内部控制要求,对重要岗位人员实行轮岗或( )制度,原则上不相容岗位人员之间不得轮岗。

A. 定期休假

B. 合理休假

C. 强制休假

D. 鼓励休假

解析:根据《中国银监会关于印发商业银行内部控制指引的通知》(银监发〔2014〕40号),第十九条:商业银行应当明确重要岗位,并制定重要岗位的内部控制要求,对重要岗位人员实行轮岗或强制休假制度,原则上不相容岗位人员之间不得轮岗。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cba3-5028-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
金融机构发现或者有合理理由怀疑客户、客户的资金或者其他资产、客户的交易或者试图进行的交易与洗钱、恐怖融资等犯罪活动相关的,不论所涉资金金额或者资产价值大小,应当提交可疑交易报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-020e-2b4e-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
《商业银行资本充足率管理办法》规定:商业银行对我国其他商业银行债权的风险权重为( )。

A. 20%

B. 50%

C. 100%

D. 120%

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb82-5945-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
商业银行可以采取时点评级法、跨周期评级法以及介于两者之间的评级方法估计债务人的违约概率。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0179-3f6b-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
下列哪个说法是正确的?( )

A. 购买伪造、变造的人民币或者明知是伪造、变造的人民币而持有、使用,构成犯罪的,依法追究刑事责任;尚不构成犯罪的,由公安机关处三万元以下罚款

B. 印制、发售代币票券,以代替人民币在市场上流通的,中国人民银行应当责令停止违法行为,并处二十万元以下罚款

C. 《中国人民银行法(修正案)》于2003年12月25日通过

D. 中国人民银行可以代理国有资产管理委员会向各金融机构组织发行、兑付国债和其他政府债券

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc1e-87e8-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
对于代理开立个人银行结算账户的,银行应严格审核代理人的身份证件,联系被代理人进行核实,并留存电话记录等联系资料。()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01e0-2f43-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
反洗钱法律制度,主要内容就是关于洗钱犯罪的有关规定。

解析:《中华人民共和国反洗钱法》是为了预防洗钱活动,维护金融秩序,遏制洗钱犯罪及相关犯罪而制定。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ec-39e0-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
试题通小程序
试题通app下载