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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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金融机构对恐怖活动组织及恐怖活动人员与他人共同拥有或者控制的资产采取冻结措施,但该资产在采取冻结措施时无法分割或者确定份额的,金融机构应当首先向人民银行报告,并依据人民银行反馈意见采取相应措施。( )

答案:B

解析:对恐怖活动组织及恐怖活动人员与他人共同拥有或者控制的资产采取冻结措施,但该资产在采取冻结措施时无法分割或者确定份额的,金融机构、特定非金融机构应当一并采取冻结措施

内控合规部试题库(2000道)
质押期间,存款行不得受理存款人提出的挂失申请。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-017b-6b29-c01c-868af7467e00.html
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银监会2009年颁布的《项目融资业务指引》规定,贷款人可以通过为项目提供( )服务,为项目设计综合金融服务方案,组合运用各种融资工具,拓宽项目资金来源渠道,有效分散风险。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb76-635f-c017-aa54c409c700.html
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汽车金融公司是银行业金融机构。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0191-c8e4-c01c-868af7467e00.html
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中国人民银行会同下列哪个机构制定支付结算规则? ( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc11-923e-c017-aa54c409c700.html
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银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的,银行业监督管理机构可以取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限的任职资格,但不能取消其终身从事银行业工作的任职资格。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a2-e5ce-c01c-868af7467e00.html
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以下哪项属于对公信贷业务负面清单()?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc8e-44e3-c017-aa54c409c700.html
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《商业银行资本充足率管理办法》规定:商业银行对我国中央政府投资的金融资产管理公司为收购国有银行不良贷款而定向发行的债券的风险权重为( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb83-9490-c017-aa54c409c700.html
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保存的信息资料涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动,且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的,可按规定不再保存。
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商业银行应至少每( )对全部贷款进行一次分类。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb63-ec16-c017-aa54c409c700.html
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银监会或其派出机构根据行政许可决定需向金融机构颁发、换发金融许可证的,应当自作出行政许可决定之日起( )日内向申请人颁发、换发金融许可证。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb85-593a-c017-aa54c409c700.html
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金融机构对恐怖活动组织及恐怖活动人员与他人共同拥有或者控制的资产采取冻结措施,但该资产在采取冻结措施时无法分割或者确定份额的,金融机构应当首先向人民银行报告,并依据人民银行反馈意见采取相应措施。( )

答案:B

解析:对恐怖活动组织及恐怖活动人员与他人共同拥有或者控制的资产采取冻结措施,但该资产在采取冻结措施时无法分割或者确定份额的,金融机构、特定非金融机构应当一并采取冻结措施

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
质押期间,存款行不得受理存款人提出的挂失申请。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-017b-6b29-c01c-868af7467e00.html
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银监会2009年颁布的《项目融资业务指引》规定,贷款人可以通过为项目提供( )服务,为项目设计综合金融服务方案,组合运用各种融资工具,拓宽项目资金来源渠道,有效分散风险。

A. 财务顾问

B. 融资顾问

C. 现金管理

D. 账户管理

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汽车金融公司是银行业金融机构。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0191-c8e4-c01c-868af7467e00.html
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中国人民银行会同下列哪个机构制定支付结算规则? ( )

A. 财政部

B. 银行业监督管理机构

C. 各商业银行

D. 所有银行业金融机构

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银行业金融机构违反法律、行政法规以及国家有关银行业监督管理规定的,银行业监督管理机构可以取消直接负责的董事、高级管理人员一定期限的任职资格,但不能取消其终身从事银行业工作的任职资格。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a2-e5ce-c01c-868af7467e00.html
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以下哪项属于对公信贷业务负面清单()?

A. 严禁不按规定及时、定期与存款单位对账;严禁在空白纸张(凭证)上加盖印章,虚假对账

B. 严禁伪造、变造、套用、盗用重要空白凭证

C. 严禁发放超单户集中度比例的贷款

D. 严禁配合存款客户进行洗钱等违法犯罪活动

解析:严禁发放超单户集中度比例的贷款

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《商业银行资本充足率管理办法》规定:商业银行对我国中央政府投资的金融资产管理公司为收购国有银行不良贷款而定向发行的债券的风险权重为( )。

A. 20%

B. 50%

C. 100%

D. 0E-1%

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb83-9490-c017-aa54c409c700.html
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保存的信息资料涉及正在被反洗钱调查的可疑交易活动,且反洗钱调查工作在前款规定的最低保存期届满时仍未结束的,可按规定不再保存。

解析:应将其保存至反洗钱调查工作结束

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01f7-c6e8-c01c-868af7467e00.html
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商业银行应至少每( )对全部贷款进行一次分类。

A. 月

B. 季度

C. 半年

D. 年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb63-ec16-c017-aa54c409c700.html
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银监会或其派出机构根据行政许可决定需向金融机构颁发、换发金融许可证的,应当自作出行政许可决定之日起( )日内向申请人颁发、换发金融许可证。

A. 30

B. 10

C. 15

D. 5

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