APP下载
首页
>
职业技能
>
内控合规部试题库(2000道)
搜索
内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
判断题
)
有效的反洗钱内部控制是金融机构从制定、实施到管理、监督的一个完整的运行机制。

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
法院、诉讼参加人及其他诉讼参与人进行诉讼行为时,依法应遵守的期限,为民事诉讼中的期间。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01b9-fad8-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
机构变更许可事项,农村中小金融机构应在决定机关作出行政许可决定之日起()内完成变更,并向决定机关和所在地银监会派出机构书面报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbcd-1112-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
商业银行经济资本配置的作用主要体现在( )两个方面。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb8c-2fb0-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
我国宪法规定,任何组织或者个人对土地不得( ) 。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54f3-de6b-c066-93a24d854e00.html
点击查看题目
各行社应配备法律专业人员,设立或指定内控合规/法律事务管理职能部门,外聘律师管理主要职责有那些?()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5506-05be-c066-93a24d854e00.html
点击查看题目
以下哪个不属于合规管理部门的职责()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc93-16f7-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
凡是有举证责任的当事人为证明自己主张成立而提出的证据,就是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc4b-7468-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
以下属于员工行为集中排查方式的是?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-553b-69ba-c066-93a24d854e00.html
点击查看题目
关于文化教育权利是公民在教育和文化领域享有的权利和自由的说法,下列哪一选项是错误的?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbe2-30ae-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
离职人员对离职前的案件负有责任的,行社机构机构应做出(),并按照监管权限报告监管部门。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccb6-4980-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
首页
>
职业技能
>
内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
判断题
)
手机预览
内控合规部试题库(2000道)

有效的反洗钱内部控制是金融机构从制定、实施到管理、监督的一个完整的运行机制。

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
法院、诉讼参加人及其他诉讼参与人进行诉讼行为时,依法应遵守的期限,为民事诉讼中的期间。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01b9-fad8-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
机构变更许可事项,农村中小金融机构应在决定机关作出行政许可决定之日起()内完成变更,并向决定机关和所在地银监会派出机构书面报告。

A. 1个月

B. 3个月

C. 6个月

D. 9个月

解析:根据《中国银监会农村中小金融机构行政许可事项实施办法》第一百一十八条规定,机构变更许可事项,农村中小金融机构应在决定机关作出行政许可决定之日起6个月内完成变更,并向决定机关和所在地银监会派出机构书面报告。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbcd-1112-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
商业银行经济资本配置的作用主要体现在( )两个方面。

A. 资本金管理和负债管理

B. 资产管理和负债管理

C. 风险管理和绩效考核

D. 流动性管理和绩效考核

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb8c-2fb0-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
我国宪法规定,任何组织或者个人对土地不得( ) 。

A. 侵占

B. 买卖

C. 出租

D. 非法转让

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54f3-de6b-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
各行社应配备法律专业人员,设立或指定内控合规/法律事务管理职能部门,外聘律师管理主要职责有那些?()

A. 负责制定修订本机构外聘律师管理制度

B. 负责对本机构外聘律师管理进行监督指导

C. 负责本机构律师事务所审核推荐及评价考核管理

D. 负责本机构常年法律顾问聘用及管理

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5506-05be-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
以下哪个不属于合规管理部门的职责()。

A. 合规性审计

B. 合规审核

C. 合规计划的制定与执行

D. 合规培训

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc93-16f7-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
凡是有举证责任的当事人为证明自己主张成立而提出的证据,就是( )。

A. 本证

B. 反证

C. 直接证据

D. 间接证据

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc4b-7468-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
以下属于员工行为集中排查方式的是?

A. 员工自查

B. 员工互查

C. 单位排查

D. 专项排查

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-553b-69ba-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
关于文化教育权利是公民在教育和文化领域享有的权利和自由的说法,下列哪一选项是错误的?( )

A. 受教育既是公民的权利,又是公民的义务

B. 宪法规定的文化教育权利是公民的基本权利

C. 我国公民有进行科学研究、文学艺术创作和其他文化活动的自由

D. 同社会经济权利一样,文化教育权利属于公民的积极收益权

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbe2-30ae-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
离职人员对离职前的案件负有责任的,行社机构机构应做出(),并按照监管权限报告监管部门。

A. 责任追究

B. 风险预案

C. 责任认定

D. 整改方案

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccb6-4980-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
试题通小程序
试题通app下载