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内控合规部试题库（2000道）

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内控合规部试题库（2000道）

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反洗钱内部控制制度与金融机构的经营规模、业务范围和风险特点无关。

答案：B

解析：反洗钱内部控制制度与金融机构的经营规模、业务范围和风险特点相关

内控合规部试题库（2000道）

商业银行从事授信尽职调查的人员应具备较完备的授信、法律、财务等知识，接受相关培训，并依（）原则开展工作。

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客户经理应根据调查核实的信息，编制有关小企业或其业主或主要股东的（），作为分析客户财务状况和偿还能力的主要依据。

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股份有限公司董事将合法持有的本单位的财物非法处分或使用的行为可能构成职务侵占罪。

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洗钱风险等级分为高、中、低三个等级。（）

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商业银行应披露下列各类风险和风险管理情况:（）

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以下属于员工行为集中排查方式的是？

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农信机构应当建立完善突发事件信息报告（），及时、客观、真实、全面地报告各类突发事件。

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设立商业银行分支机构，申请人不需要向国务院银行业监督管理机构提交下列哪些文件、资料（）

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对被评估单位有监管职责的公安机关的治安（内保）部门应当在接到评估报告之日起（）工作日内，对评估中发现的治安隐患制作《责令限期整改通知书》，加盖县级以上公安机关印章后送达被评估单位，并随时督促整改。

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中华人民共和国中央军事委员会每届任期与全国人大相同。( )

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判断题

)

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内控合规部试题库（2000道）

反洗钱内部控制制度与金融机构的经营规模、业务范围和风险特点无关。

答案：B

解析：反洗钱内部控制制度与金融机构的经营规模、业务范围和风险特点相关

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商业银行从事授信尽职调查的人员应具备较完备的授信、法律、财务等知识，接受相关培训，并依（）原则开展工作。

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客户经理应根据调查核实的信息，编制有关小企业或其业主或主要股东的（），作为分析客户财务状况和偿还能力的主要依据。

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股份有限公司董事将合法持有的本单位的财物非法处分或使用的行为可能构成职务侵占罪。

解析：股份有限公司董事合法持有本案单位财物即具备主体资格，非法处分即具有主观直接故意，客观方面处分单位财物，如构成侵占本单位财物的客观事实且数额较大则构成职务侵占罪。以满足三个要件，故该行为有可能构成职务侵占罪。

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洗钱风险等级分为高、中、低三个等级。（）

解析：洗钱风险等级分为高、较高、中、较低、低五个等级

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商业银行应披露下列各类风险和风险管理情况:（）

A. 信用风险

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解析：根据《商业银行信息披露办法》（2007版本）第十九条规定，至少应包括下列内容:(一)信用风险状况。(二)流动性风险状况。(三)市场风险状况。(四)操作风险状况。

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以下属于员工行为集中排查方式的是？

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农信机构应当建立完善突发事件信息报告（），及时、客观、真实、全面地报告各类突发事件。

A. 工作机制

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设立商业银行分支机构，申请人不需要向国务院银行业监督管理机构提交下列哪些文件、资料（）

A. 申请书，其中申请书应当载明拟设立的分支机构的名称、营运资金额、业务范围、总行及分支机构所在地等

B. 拟任职的高级管理人员的资格证明

C. 营业场所、安全防范措施和与业务有关的其他设施的资料

D. 法定验资机构出具的验资证明

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A. 两个

B. 三个

C. 四个

D. 七个

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中华人民共和国中央军事委员会每届任期与全国人大相同。( )

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