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内控合规部试题库（2000道）

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内控合规部试题库（2000道）

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判断题

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可疑交易分析和客户身份识别是两个不同的工作，互相独立而不联系，在对可疑交易分析时可以不参考客户身份识别所获得的信息。

答案：B

解析：需要参考

内控合规部试题库（2000道）

根据《中华人民共和国商业银行法》，以下做法错误的是（）。

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商业银行的操作风险管理政策和程序必须向银监会申报批准。

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申请人在收到开业核准文件、领取金融许可证后，到工商行政管理部门办理登记，领取营业执照。必须在取得（）对安全、消防设施验收合格证明并报开业决定机关备案后方可开业。

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白某在自家后院种植了葡萄，并垒起围墙。甲（12岁）和乙（10岁）爬上围墙攀摘葡萄，在争抢中甲将乙挤下围墙，围墙上松动的石头将乙砸伤。下列说法错误的是（　　）。

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商业银行实行自主经营，自担风险，自负盈亏，自我约束。( )

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商业银行过度依赖于掌握商业银行大量技术和关键信息的外汇交易员，由此则可能带来（）。

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农合机构各部门为制度管理的职能部门，依据职能和权限负责制度的（）、发布、备案、咨询、争议解决、修订、废止、评价、清理及相关工作，并对本条线制度管理负有督导职责。

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支票上印有“转账”字样，主要用于转账，也可以支取现金。（）

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我国各级人大代表都要向人民负责，人民有权直接罢免他们。( )

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下列关于控制措施有效性评估三项指标权重表述正确的是( )

题目内容

(

判断题

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内控合规部试题库（2000道）

可疑交易分析和客户身份识别是两个不同的工作，互相独立而不联系，在对可疑交易分析时可以不参考客户身份识别所获得的信息。

答案：B

解析：需要参考

相关题目

根据《中华人民共和国商业银行法》，以下做法错误的是（）。

A. 办理个人储蓄存款业务，应当遵循存款自愿、取款自由、存款有息、为存款人保密的原则

B. 对个人储蓄存款，商业银行有权拒绝任何单位或者个人查询、冻结、扣划，但法律另有规定的除外

C. 商业银行应当按照中国人民银行规定的存款利率的上下限，确定存款利率，可以不予公告

D. 商业银行贷款，应当对借款人的借款用途、偿还能力、还款方式等情况进行严格审查

解析：根据《中华人民共和国商业银行法》，第三十一条商业银行应当按照中国人民银行规定的存款利率的上下限，确定存款利率，并予以公告。

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商业银行的操作风险管理政策和程序必须向银监会申报批准。

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A. 公安

B. 消防

C. 监管部门

D. 行业管理部门

E. 人民银行

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A. 　　白某应当承担赔偿责任

B. 　　甲的监护人应当承担民事责任

C. 　　乙自己有过失，应当减轻赔偿人的赔偿责任

D. 　　本案应适用特殊侵权规则

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商业银行实行自主经营，自担风险，自负盈亏，自我约束。( )

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商业银行过度依赖于掌握商业银行大量技术和关键信息的外汇交易员，由此则可能带来（）。

A. 市场风险

B. 流动性风险

C. 信用风险

D. 操作风险

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A. 立项

B. 起草

C. 登记

D. 审批。

解析：根据《关于印发甘肃省农村合作金融机构制度管理基本规范的通知》（甘信联党发〔2019〕46号），第六条：农合机构各部门为制度管理的职能部门，依据职能和权限负责制度的立项、起草、登记、审批、发布、备案、咨询、争议解决、修订、废止、评价、清理及相关工作，并对本条线制度管理负有督导职责。

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支票上印有“转账”字样，主要用于转账，也可以支取现金。（）

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我国各级人大代表都要向人民负责，人民有权直接罢免他们。( )

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下列关于控制措施有效性评估三项指标权重表述正确的是( )

A. 反洗钱内部控制基础与环境占35%

B. 洗钱风险管理机制有效性占30%

C. 特殊控制措施占35%

D. 产品业务风险占30%

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