APP下载
首页
>
职业技能
>
内控合规部试题库(2000道)
搜索
内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
判断题
)
单位客户的票据背书、资金去向、资金规模与单位的经营范围、背景、规模的关系是否匹配是判断客户身份是否异常的一个重要关注点。

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
同一交易同时符合两项以上大额交易标准的,金融机构应当分别提交大额交易报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01fb-b787-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作,高管人员给予反洗钱工作的支持和指导是营造良好内控环境的关键因素之一。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01e3-b4f8-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
对反洗钱监测系统筛选出的可疑案例,确认为可疑的,应当在可疑交易报告理由中完整记录对客户身份特征、()或行为特征的分析过程
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccf5-fc81-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
商业助学贷款可按月、按季或按年分次偿还,利随本清,也可在贷款到期时一次性清还。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0173-aa9b-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
内部控制仅是内控管理部门的责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01dd-0fe2-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
依我国法律规定,下列各项中,非必然引起原委托代理关系终止的是(  )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc5d-3d04-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
甲(出卖人)与乙(买受人)签订买卖合同,合同总价款200万元,乙支付定金50万元。后甲只如期供应给乙一半数量的货物,剩余部分无力供应。乙要求甲双倍返还定金100万元,甲不同意,双方发生纠纷。本案中,定金条款部分无效。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01b4-2c05-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
甲生命垂危,欲立一份遗嘱,下列不能作为甲的遗嘱继承人的是(  )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc5a-7120-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
商业银行业务部门是指除内部审计部门和( )职能部门外的其他部门。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cba2-6628-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
审判监督程序的提起,不可以基于()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5512-00fc-c066-93a24d854e00.html
点击查看题目
首页
>
职业技能
>
内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
判断题
)
手机预览
内控合规部试题库(2000道)

单位客户的票据背书、资金去向、资金规模与单位的经营范围、背景、规模的关系是否匹配是判断客户身份是否异常的一个重要关注点。

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
同一交易同时符合两项以上大额交易标准的,金融机构应当分别提交大额交易报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01fb-b787-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
反洗钱是一项需要自上而下推动开展才能确保实效的合规工作,高管人员给予反洗钱工作的支持和指导是营造良好内控环境的关键因素之一。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01e3-b4f8-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
对反洗钱监测系统筛选出的可疑案例,确认为可疑的,应当在可疑交易报告理由中完整记录对客户身份特征、()或行为特征的分析过程

A. 交易特征

B. 账户特征

C. 客户交易

D. 账户交易

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccf5-fc81-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
商业助学贷款可按月、按季或按年分次偿还,利随本清,也可在贷款到期时一次性清还。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0173-aa9b-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
内部控制仅是内控管理部门的责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01dd-0fe2-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
依我国法律规定,下列各项中,非必然引起原委托代理关系终止的是(  )。

A.    代理期间届满

B.    代理人丧失民事行为能力

C.    代理人死亡

D.    被代理人死亡

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc5d-3d04-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
甲(出卖人)与乙(买受人)签订买卖合同,合同总价款200万元,乙支付定金50万元。后甲只如期供应给乙一半数量的货物,剩余部分无力供应。乙要求甲双倍返还定金100万元,甲不同意,双方发生纠纷。本案中,定金条款部分无效。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01b4-2c05-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
甲生命垂危,欲立一份遗嘱,下列不能作为甲的遗嘱继承人的是(  )。

A.    甲的父母

B.    甲的妻子

C.    甲的子女

D.    甲的侄子

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc5a-7120-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
商业银行业务部门是指除内部审计部门和( )职能部门外的其他部门。

A. 资产管理

B. 内控管理

C. 风险管理

D. 财务管理

解析:根据《中国银监会关于印发商业银行内部控制指引的通知》(银监发〔2014〕40号),第十三条:商业银行业务部门是指除内部审计部门和内控管理职能部门外的其他部门。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cba2-6628-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
审判监督程序的提起,不可以基于()

A. 当事人申请再审

B. 各级人民法院院长直接决定再审

C. 最高人民检察院对各级人民法院的生效裁判提出抗诉

D. 地方各级人民检察院对同级人民法院生效裁判提出抗诉

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5512-00fc-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
试题通小程序
试题通app下载