APP下载
首页
>
职业技能
>
内控合规部试题库(2000道)
搜索
内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
判断题
)
反洗钱秘密信息资料复印件应视同原件予以保密,可以对复印件再复制、摘抄和存储。

答案:B

解析:不可以

内控合规部试题库(2000道)
客户反映非自身原因账户资金状态出现异常的情形属于案件风险事件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d5-4a68-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
甘肃农信律师库实行动态调整,律师事务所有下列情形之一的,原则上应调整出库。()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5506-c2bc-c066-93a24d854e00.html
点击查看题目
甲生命垂危,欲立一份遗嘱,下列不能作为甲的遗嘱继承人的是(  )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc5a-7120-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
甘肃农信涉刑案件调查问责部门为()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccb5-e556-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
银行业金融机构违反规定提高或者降低存款利率、贷款利率的,由国务院银行业监督管理机构责令改正,情节特别严重或者逾期不改正的,怎样处理?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc0b-2bd4-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
贷款人提供项目融资的项目,应当符合国家( )等相关政策。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54c4-4ffd-c066-93a24d854e00.html
点击查看题目
农信社要坚守支农支小定位,新吸收的可贷资金用于当地的比例原则上不低于()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbcb-49b0-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
银行机构同一系统内有3名以上董事(理事)、监事、高级管理人员、其他重要部门(岗位)人员同时或相继被有权机关采取强制措施、失联失踪或不明原因死亡等,应向监管部门报突发事件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d8-a82f-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
法人在清算期间仍然拥有全部的民事权利能力和民事行为能力。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01b2-2285-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
法人金融机构应当持续开展各类反洗钱宣传和培训,促进洗钱风险管理文化得到充分传导,全面提高()的反洗钱知识、技能和意识
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccf3-274b-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
首页
>
职业技能
>
内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
判断题
)
手机预览
内控合规部试题库(2000道)

反洗钱秘密信息资料复印件应视同原件予以保密,可以对复印件再复制、摘抄和存储。

答案:B

解析:不可以

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
客户反映非自身原因账户资金状态出现异常的情形属于案件风险事件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d5-4a68-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
甘肃农信律师库实行动态调整,律师事务所有下列情形之一的,原则上应调整出库。()

A. 违背职业道德或执业纪律的

B. 未尽职履责或因过错损害农合机构权益的

C. 同一法律事务中接受对方当事人委托的

D. 泄露农合机构保密信息的

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5506-c2bc-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
甲生命垂危,欲立一份遗嘱,下列不能作为甲的遗嘱继承人的是(  )。

A.    甲的父母

B.    甲的妻子

C.    甲的子女

D.    甲的侄子

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc5a-7120-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
甘肃农信涉刑案件调查问责部门为()。

A. 内控合规部门

B. 审计部门

C. 纪检监督部门

D. 业务管理部门

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccb5-e556-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
银行业金融机构违反规定提高或者降低存款利率、贷款利率的,由国务院银行业监督管理机构责令改正,情节特别严重或者逾期不改正的,怎样处理?( )

A. 可以责令停业整顿或者吊销其经营许可证;构成犯罪的,依法追究刑事责任

B. 可以责令限期整改;构成犯罪的,依法追究刑事责任

C. 可以责令撤销机构;构成犯罪的,依法追究刑事责任

D. 可以予以取缔;构成犯罪的,依法追究刑事责任

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc0b-2bd4-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
贷款人提供项目融资的项目,应当符合国家( )等相关政策。

A. 产业

B. 土地

C. 环保

D. 投资管理

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54c4-4ffd-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
农信社要坚守支农支小定位,新吸收的可贷资金用于当地的比例原则上不低于()。

A. 30%;

B. 50%;

C. 70%;

D. 80%;

解析:根据《关于深化农村信用社改革健全治理机制有关事项的通知》(银监办发〔2018〕7号)第十四条加强监管定位要求,农信社要坚守支农支小定位,新吸收的可贷资金用于当地的比例原则上不低于70%。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbcb-49b0-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
银行机构同一系统内有3名以上董事(理事)、监事、高级管理人员、其他重要部门(岗位)人员同时或相继被有权机关采取强制措施、失联失踪或不明原因死亡等,应向监管部门报突发事件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d8-a82f-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
法人在清算期间仍然拥有全部的民事权利能力和民事行为能力。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01b2-2285-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
法人金融机构应当持续开展各类反洗钱宣传和培训,促进洗钱风险管理文化得到充分传导,全面提高()的反洗钱知识、技能和意识

A. 业务人员

B. 反洗钱岗位人员

C. 洗钱风险管理人员

D. 全体员工

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccf3-274b-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
试题通小程序
试题通app下载