APP下载
首页
>
职业技能
>
内控合规部试题库(2000道)
搜索
内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
判断题
)
在新产品面市后应将新产品洗钱风险评估结论、风险控制措施及产品说明等材料提交反洗钱牵头管理部门进行反洗钱合规审查。

答案:B

解析:面市前

内控合规部试题库(2000道)
农村商业银行的筹建期为自批准决定之日起()个月。未能按期完成筹建工作的,申请人应在筹建期限届满前()个月向决定机关提交筹建延期报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbca-d19f-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
某省水利厅为鼓励下属水利工程企业多创税利,厅长与该企业的负责人签订合同约定:如果该工程企业完成年度税收600万元的指标,年底该企业负责人和全企业员工都可以发奖金l万元。该合同属于什么性质的行为?(  )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc50-db8a-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
《商业银行压力测试指引》针对市场风险的压力测试情景包括但不局限于以下内容:( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54da-6760-c066-93a24d854e00.html
点击查看题目
在特殊情况下,合规管理部门的职责可由内部审计部门履行。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-017d-85bc-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
根据我国法律规定,未成年人和精神病人的监护人的职责有( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5510-7dfb-c066-93a24d854e00.html
点击查看题目
依据《中华人民共和国商业银行法》,下列哪些表述是不正确的?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbf2-4eac-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
按照《中华人民共和国反洗钱法》的规定,国务院反洗钱行政主管部门采取的临时冻结措施需经()批准可以采取。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccd3-042a-c017-aa54c409c700.html
点击查看题目
行政处罚与行政处分是两个不同的概念,它们之间有很大的不同。行政处罚是国家特定的行政机关或法律授权的其他组织对犯有一般违法行为的单位和个人所给予的行政制裁;行政处分是指国家行政机关对其内部违法失职的公务员实施的一种惩戒措施。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-018f-ba7f-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
间接证据是不能直接证明案件事实的证据,所以不能用来作为认定案件事实的根据。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01bc-1d68-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
根据《甘肃省农村合作金融机构员工行为管理办法(试行)》,省农信联社各部门及各行社内设部门、营业网点负责人负责本机构员工行为日常管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01db-19d0-c01c-868af7467e00.html
点击查看题目
首页
>
职业技能
>
内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
判断题
)
手机预览
内控合规部试题库(2000道)

在新产品面市后应将新产品洗钱风险评估结论、风险控制措施及产品说明等材料提交反洗钱牵头管理部门进行反洗钱合规审查。

答案:B

解析:面市前

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
农村商业银行的筹建期为自批准决定之日起()个月。未能按期完成筹建工作的,申请人应在筹建期限届满前()个月向决定机关提交筹建延期报告。

A. 6个月,1个月

B. 6个月,2个月

C. 3个月,1个月

D. 3个月,2个月

解析:根据《中国银监会农村中小金融机构行政许可事项实施办法》第十九条规定,农村商业银行的筹建期为自批准决定之日起6个月。未能按期完成筹建工作的,申请人应在筹建期限届满前1个月向决定机关提交筹建延期报告。筹建延期不得超过一次,筹建延期的最长期限为3个月。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbca-d19f-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
某省水利厅为鼓励下属水利工程企业多创税利,厅长与该企业的负责人签订合同约定:如果该工程企业完成年度税收600万元的指标,年底该企业负责人和全企业员工都可以发奖金l万元。该合同属于什么性质的行为?(  )

A. 双方民事法律行为

B. 无效民事行为

C. 附条件民事法律行为

D. 不属于民事法律行为

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc50-db8a-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
《商业银行压力测试指引》针对市场风险的压力测试情景包括但不局限于以下内容:( )

A. 市场上资产价格出现不利变动

B. 主要货币汇率出现大的变化

C. 利率重新定价缺口突然加大

D. 基准利率出现不利于银行的情况

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54da-6760-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
在特殊情况下,合规管理部门的职责可由内部审计部门履行。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-017d-85bc-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
根据我国法律规定,未成年人和精神病人的监护人的职责有( )

A. 保护被监护人的合法权益

B. 对被监护人进行教育和监督

C. 代理被监护人进行民事活动

D. 代理被监护人参加民事诉讼

E. E.对被监护人的不法行为承担财产赔偿责任

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5510-7dfb-c066-93a24d854e00.html
点击查看答案
依据《中华人民共和国商业银行法》,下列哪些表述是不正确的?( )

A. 商业银行的注册资本应当是实缴资本

B. 设立城市商业银行的注册资本最低限额为1亿元人民币

C. 商业银行可自主决定在境内地点设立分支机构

D. 商业银行违反规定从事同业拆借业务的,由中国人民银行责令其改正

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbf2-4eac-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
按照《中华人民共和国反洗钱法》的规定,国务院反洗钱行政主管部门采取的临时冻结措施需经()批准可以采取。

A. 国务院反洗钱行政主管部门负责人

B. 国务院反洗钱行政主管部门省级分支机构负责人

C. 国务院反洗钱行政主管部门市级分支机构负责人

D. 国务院总理

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccd3-042a-c017-aa54c409c700.html
点击查看答案
行政处罚与行政处分是两个不同的概念,它们之间有很大的不同。行政处罚是国家特定的行政机关或法律授权的其他组织对犯有一般违法行为的单位和个人所给予的行政制裁;行政处分是指国家行政机关对其内部违法失职的公务员实施的一种惩戒措施。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-018f-ba7f-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
间接证据是不能直接证明案件事实的证据,所以不能用来作为认定案件事实的根据。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01bc-1d68-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
根据《甘肃省农村合作金融机构员工行为管理办法(试行)》,省农信联社各部门及各行社内设部门、营业网点负责人负责本机构员工行为日常管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01db-19d0-c01c-868af7467e00.html
点击查看答案
试题通小程序
试题通app下载