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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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判断题
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法人金融机构董事会承担洗钱风险管理的主要责任。

答案:B

解析:最终责任

内控合规部试题库(2000道)
银行业金融机构违反规定从事未经批准或者未备案的业务活动的,由国务院银行业监督管理机构责令改正,没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,怎样处理?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc0a-b8b5-c017-aa54c409c700.html
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甘肃农信外聘律师应制定选聘方案,从律师库中选择律师事务所,结合律师评价考核情况,合理比对确定拟聘用律师,明确聘用事项内容,按相关程序提交审议审批。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a9-ef79-c01c-868af7467e00.html
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《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法(试行)》所称案件类别分为()和()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5532-1d92-c066-93a24d854e00.html
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涉刑案件管理中,对符合《银行业保险业突发事件信息报告办法》的案件,应于报送突发事件信息后()内报送案件确认报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccb3-9fe3-c017-aa54c409c700.html
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业务部门要开展或配合开展交易监测和名单监控,确保名单监控的有效性,并对相关资产和账户采取管控措施。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ef-3557-c01c-868af7467e00.html
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农信机构要建立与其()相适应的案防工作架构。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5532-d08e-c066-93a24d854e00.html
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全国人大常委会是我国最高国家权力机关的执行机关。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0198-577a-c01c-868af7467e00.html
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法人以其( )财产独立承担民事责任。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc2c-fa44-c017-aa54c409c700.html
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当商业银行已经或者可能发生信用危机,严重影响存款人利益时,可以对该银行实行接管的机构是( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbbf-4369-c017-aa54c409c700.html
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根据制度管理建设要求,以下关于制度立项的做法错误的是( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbaa-45e4-c017-aa54c409c700.html
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内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
判断题
)
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内控合规部试题库(2000道)

法人金融机构董事会承担洗钱风险管理的主要责任。

答案:B

解析:最终责任

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
银行业金融机构违反规定从事未经批准或者未备案的业务活动的,由国务院银行业监督管理机构责令改正,没有违法所得或者违法所得不足五十万元的,怎样处理?( )

A. 处三十万元以上二百万元以下罚款

B. 处四十万元以上二百万元以下罚款

C. 处五十万元以上一百万元以下罚款

D. 处五十万元以上二百万元以下罚款

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc0a-b8b5-c017-aa54c409c700.html
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甘肃农信外聘律师应制定选聘方案,从律师库中选择律师事务所,结合律师评价考核情况,合理比对确定拟聘用律师,明确聘用事项内容,按相关程序提交审议审批。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a9-ef79-c01c-868af7467e00.html
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《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法(试行)》所称案件类别分为()和()。

A. 业内案件

B. 业外案件

C. “四类”案件

D. 诉讼类案件

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5532-1d92-c066-93a24d854e00.html
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涉刑案件管理中,对符合《银行业保险业突发事件信息报告办法》的案件,应于报送突发事件信息后()内报送案件确认报告。

A. 4小时

B. 12小时

C. 24小时

D. 三日

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccb3-9fe3-c017-aa54c409c700.html
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业务部门要开展或配合开展交易监测和名单监控,确保名单监控的有效性,并对相关资产和账户采取管控措施。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ef-3557-c01c-868af7467e00.html
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农信机构要建立与其()相适应的案防工作架构。

A. 经营范围

B. 业务规模

C. 风险状况

D. 风险事件

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5532-d08e-c066-93a24d854e00.html
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全国人大常委会是我国最高国家权力机关的执行机关。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0198-577a-c01c-868af7467e00.html
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法人以其( )财产独立承担民事责任。

A. 全部

B. 部分

C. 出资额

D. 多数

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc2c-fa44-c017-aa54c409c700.html
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当商业银行已经或者可能发生信用危机,严重影响存款人利益时,可以对该银行实行接管的机构是( )

A. 银监会

B. 中国银行业协会

C. 中国人民银行

D. 其他商业银行

解析:商业银行已经或者可能发生信用危机,严重影响存款人利益时,国务院银行业监督管理机构可以对该银行实行接管。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbbf-4369-c017-aa54c409c700.html
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根据制度管理建设要求,以下关于制度立项的做法错误的是( )。

A. 由于外部法律、规则、准则、监管要求及内部制度变化或经营管理实际需要,确有必要制定或修订制度的,职能部门应向本机构归口管理部门申请立项

B. 归口管理部门根据管理需要,可以主动立项并确定起草制度的职能部门

C. 归口管理部门未准予立项的制度,可以根据工作需要进入起草登记流程

D. 归口管理部门按照必要性及协调性原则,对职能部门的立项申请进行审核

解析:根据《关于印发甘肃省农村合作金融机构制度管理基本规范的通知》(甘信联党发〔2019〕46号),第十三条:归口管理部门按照必要性及协调性原则,对职能部门的立项申请进行审核,未准予立项的制度不得进入起草登记流程。

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