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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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法人金融机构董事会可以授权下设的专业委员会履行其洗钱风险管理的全部职责。

答案:B

解析:部分职责

内控合规部试题库(2000道)
根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法(试行)》,省农信联社在每年12月初组织各行社开展案防工作评估,根据评估分值,以下属于优秀的是()。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cca5-fd59-c017-aa54c409c700.html
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金融机构建立反洗钱内部控制制度的目的是对自身金融业务中可能出现的洗钱风险进行预防和控制,这与人民银行外部监管所要达到的目的并不一致。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01e4-3739-c01c-868af7467e00.html
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《商业银行信用风险缓释监管资本计量指引》指出如果抵质押物被托管方持有,商业银行应确保托管方将抵质押物与其自有资产分离,并对托管资产实物与账目进行有效动态管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0178-5998-c01c-868af7467e00.html
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风险为本方法( RBA)是打击洗钱和恐怖融资的有效方法。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-020f-295a-c01c-868af7467e00.html
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调查人员在实施反洗钱调查时,向被调查机构出示调查通知书,就是表明该合法人员是在依法履行职责,而不是个人行为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0206-34af-c01c-868af7467e00.html
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投标者和招标者不得相互勾结,以排挤竞争对手的( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbae-cd27-c017-aa54c409c700.html
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开展电子银行业务的金融机构,应根据其电子银行发展和管理的需要,至少每( )对电子银行进行一次全面的安全评估。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb65-e6e0-c017-aa54c409c700.html
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借调、委派、上挂和派遣制人员,由用人部门负责日常员工行为管理,员工所在行社协助做好员工行为管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01cf-cde0-c01c-868af7467e00.html
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根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法(试行)》,农信机构()负责对案防工作进行审计监督,加大对重点案件风险隐患的监督检查,对涉案问题整改进行督导。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cca1-ac2c-c017-aa54c409c700.html
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关于正当防卫,下列哪一选项是正确的是?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc60-a68a-c017-aa54c409c700.html
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内控合规部试题库(2000道)
题目内容
(
判断题
)
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内控合规部试题库(2000道)

法人金融机构董事会可以授权下设的专业委员会履行其洗钱风险管理的全部职责。

答案:B

解析:部分职责

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法(试行)》,省农信联社在每年12月初组织各行社开展案防工作评估,根据评估分值,以下属于优秀的是()。

A. 60分(含)以上75分

B. 60分以下

C. 90分(含)以上

D. 75分(含)以上90分以下

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cca5-fd59-c017-aa54c409c700.html
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金融机构建立反洗钱内部控制制度的目的是对自身金融业务中可能出现的洗钱风险进行预防和控制,这与人民银行外部监管所要达到的目的并不一致。

解析:一致

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01e4-3739-c01c-868af7467e00.html
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《商业银行信用风险缓释监管资本计量指引》指出如果抵质押物被托管方持有,商业银行应确保托管方将抵质押物与其自有资产分离,并对托管资产实物与账目进行有效动态管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0178-5998-c01c-868af7467e00.html
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风险为本方法( RBA)是打击洗钱和恐怖融资的有效方法。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-020f-295a-c01c-868af7467e00.html
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调查人员在实施反洗钱调查时,向被调查机构出示调查通知书,就是表明该合法人员是在依法履行职责,而不是个人行为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0206-34af-c01c-868af7467e00.html
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投标者和招标者不得相互勾结,以排挤竞争对手的( )。

A. 公平竞争

B. 恶意竞争

C. 有意竞争

D. 无意竞争

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbae-cd27-c017-aa54c409c700.html
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开展电子银行业务的金融机构,应根据其电子银行发展和管理的需要,至少每( )对电子银行进行一次全面的安全评估。

A. 1年

B. 2年

C. 3年

D. 5年

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb65-e6e0-c017-aa54c409c700.html
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借调、委派、上挂和派遣制人员,由用人部门负责日常员工行为管理,员工所在行社协助做好员工行为管理。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01cf-cde0-c01c-868af7467e00.html
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根据《甘肃农信涉刑案件防控工作管理办法(试行)》,农信机构()负责对案防工作进行审计监督,加大对重点案件风险隐患的监督检查,对涉案问题整改进行督导。

A. 合规管理部门

B. 纪检监督部门

C. 审计部门

D. 各业务条线部门

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cca1-ac2c-c017-aa54c409c700.html
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关于正当防卫,下列哪一选项是正确的是?

A. 制服不法侵害人后,又对其实施加害行为,成立故意犯罪

B. 抢劫犯使用暴力取得财物,对抢劫犯立即进行追击的,不属于合法行为

C. 动物被饲主唆使侵害他人的,不是不法侵害

D. 基于过失而实施的侵害行为,不是不法侵害

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