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内控合规部试题库（2000道）
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内控合规部试题库（2000道）
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判断题
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根据《反洗钱法》和《中国人民银行法》的规定，中国人民银行对金融机构违反反洗钱义务的行为拥有行政处罚权和建议处分权。

答案：A

内控合规部试题库（2000道）
如果认为可疑交易明显与洗钱活动无关，不构成洗钱犯罪，或者确认是金融机构工作人员操作失误等引起的问题，没有必要调查核实的，可以不启动调查核实程序。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0206-e23b-c01c-868af7467e00.html
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根据《中华人民共和国行政诉讼法》和《中华人民共和国行政复议法》，银行业金融机构及其工作人员对监管机构的处罚决定不服的，可以申请行政复议，也可以向人民法院提起诉讼。（ ）
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01a3-59b7-c01c-868af7467e00.html
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《中华人民共和国反洗钱法》既是一部反洗钱组织法，也是一部（）：
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccd3-ee5f-c017-aa54c409c700.html
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农信机构要依据不相容岗位相分离规定，实施岗位制约与管理，严格落实重要岗位轮岗和强制休假制度，严防因长时间不轮岗引发（）和（）。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5537-1605-c066-93a24d854e00.html
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农信机构应追究案发机构案件责任人员的责任，并对其上一级机构相关条线部门负责人、机构分管负责人、机构主要负责人及其他案件责任人员进行责任认定，根据责任认定情况进行问责。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d5-f325-c01c-868af7467e00.html
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农信机构被其他金融管理机构、执法部门罚没单个机构处罚1000万以上应向监管部门报突发事件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d9-1a2a-c01c-868af7467e00.html
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农信机构对发现的重大案件线索，案发行社要成立调查组组织调查或者由属地审计中心（组）开展调查。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01ce-9d8e-c01c-868af7467e00.html
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金融机构工作人员如发现交易与监控名单所列国家（地区）、组织、个人有关，应首先送交金融机构高级管理层审核，并按有关规定提交可疑交易报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01e3-7c14-c01c-868af7467e00.html
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动产抵押担保的主债权是抵押物的价款，标的物交付后()日内办理抵押登记的，该抵押权人优先于抵押物买受人的其他担保物权人受偿，但是留置权人除外。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc3f-6a5c-c017-aa54c409c700.html
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接管期限届满，银行业监督管理机构可以决定延期，但接管期限最长为( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbea-7417-c017-aa54c409c700.html
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内控合规部试题库（2000道）

根据《反洗钱法》和《中国人民银行法》的规定，中国人民银行对金融机构违反反洗钱义务的行为拥有行政处罚权和建议处分权。

答案：A

内控合规部试题库（2000道）
相关题目
如果认为可疑交易明显与洗钱活动无关，不构成洗钱犯罪，或者确认是金融机构工作人员操作失误等引起的问题，没有必要调查核实的，可以不启动调查核实程序。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0206-e23b-c01c-868af7467e00.html
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根据《中华人民共和国行政诉讼法》和《中华人民共和国行政复议法》，银行业金融机构及其工作人员对监管机构的处罚决定不服的，可以申请行政复议，也可以向人民法院提起诉讼。（ ）
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《中华人民共和国反洗钱法》既是一部反洗钱组织法，也是一部（）：

A. 反洗钱义务法

B. 反洗钱预防法

C. 反洗钱专门法

D. 反洗钱行为法

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农信机构要依据不相容岗位相分离规定，实施岗位制约与管理，严格落实重要岗位轮岗和强制休假制度，严防因长时间不轮岗引发（）和（）。

A. 道德风险

B. 舆情风险

C. 案件风险

D. 操作风险

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农信机构应追究案发机构案件责任人员的责任，并对其上一级机构相关条线部门负责人、机构分管负责人、机构主要负责人及其他案件责任人员进行责任认定，根据责任认定情况进行问责。
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农信机构被其他金融管理机构、执法部门罚没单个机构处罚1000万以上应向监管部门报突发事件。
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农信机构对发现的重大案件线索，案发行社要成立调查组组织调查或者由属地审计中心（组）开展调查。
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金融机构工作人员如发现交易与监控名单所列国家（地区）、组织、个人有关，应首先送交金融机构高级管理层审核，并按有关规定提交可疑交易报告。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01e3-7c14-c01c-868af7467e00.html
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动产抵押担保的主债权是抵押物的价款，标的物交付后()日内办理抵押登记的，该抵押权人优先于抵押物买受人的其他担保物权人受偿，但是留置权人除外。

A. 三

B. 十

C. 五

D. 七

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc3f-6a5c-c017-aa54c409c700.html
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接管期限届满，银行业监督管理机构可以决定延期，但接管期限最长为( )

A. 不得超过半年

B. 不得超过一年

C. 不得超过二年

D. 不得超过三年

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