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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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判断题
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牵头负责洗钱风险管理工作的高级管理人员应当具备较强的履职能力和职业操守,同时具备五年以上合规或风险工作经历,或者具有所在行业八年以上工作经历。

答案:B

解析:十年以上工作经历

内控合规部试题库(2000道)
因修订制度废止原有制度的,应当在修订制度中明确原制度废止,且需单独履行废止程序。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0188-7db1-c01c-868af7467e00.html
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乡政府与村民委员会是领导与被领导的关系。 ( )
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关于居住权消灭,错误的是()
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抵债资产净值是指抵债资产账面余额扣除抵债权本息后的净额。
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根据《中华人民共和国刑法》的规定,下列行为中属于行为人实施了利用信用证进行诈骗的有( )。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-551d-e21d-c066-93a24d854e00.html
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抵债金额超过贷款本金和表内利息的部分,在未实际收回现金时,暂不确认为利息收人,待抵债资产处置变现后,再将实际可冲抵的表外利息确认为利息收人。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0174-e95e-c01c-868af7467e00.html
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银行工作人员甲明知客户赵某仅办理存折,仍然为其办理了存折和银行卡,并且自己私自留下了银行卡。后来,赵某向账户存款10万元,甲利用银行卡从ATM机中取走了这10万元。关于甲的行为,下列说法正确的是?
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc60-3fed-c017-aa54c409c700.html
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某企业发现所在地区公众有大量闲钱,因此自行开设了一个民间钱庄,吸收公众的存款并付给一定利息。这是违法行为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01c4-c006-c01c-868af7467e00.html
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农信机构被其他金融管理机构、执法部门罚没同批次多个机构3000万以上应向监管部门报突发事件。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01d9-5057-c01c-868af7467e00.html
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内幕交易规定,禁止以下行为,包括但不限于:( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-54ee-a52c-c066-93a24d854e00.html
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内控合规部试题库(2000道)
题目内容
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判断题
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内控合规部试题库(2000道)

牵头负责洗钱风险管理工作的高级管理人员应当具备较强的履职能力和职业操守,同时具备五年以上合规或风险工作经历,或者具有所在行业八年以上工作经历。

答案:B

解析:十年以上工作经历

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
因修订制度废止原有制度的,应当在修订制度中明确原制度废止,且需单独履行废止程序。( )

解析:根据《关于印发甘肃省农村合作金融机构制度管理基本规范的通知》(甘信联党发〔2019〕46号),第三十六条:因修订制度废止原有制度的,应当在修订制度中明确原制度废止,不再单独履行废止程序。

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乡政府与村民委员会是领导与被领导的关系。 ( )
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关于居住权消灭,错误的是()

A. 居住权期限届满,居住权消灭

B. 居住权人死亡,居住权消灭

C. 居住权消灭,登记自动注销

D. 居住权消灭的, 应当及时办理注销登记

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抵债资产净值是指抵债资产账面余额扣除抵债权本息后的净额。
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根据《中华人民共和国刑法》的规定,下列行为中属于行为人实施了利用信用证进行诈骗的有( )。

A. 使用变造的信用证

B. 使用过期的信用证

C. 使用附有变造合同的信用证

D. 将伪造的信用证提供给他人使用

E. 使用附有伪造提单的信用证

解析:信用证诈骗罪,是指使用伪造、变造的信用证或者附随的单据、文件,或者使用作废的信用证,或者骗取信用证以及以其他方法进行信用证诈骗活动行为。

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抵债金额超过贷款本金和表内利息的部分,在未实际收回现金时,暂不确认为利息收人,待抵债资产处置变现后,再将实际可冲抵的表外利息确认为利息收人。
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银行工作人员甲明知客户赵某仅办理存折,仍然为其办理了存折和银行卡,并且自己私自留下了银行卡。后来,赵某向账户存款10万元,甲利用银行卡从ATM机中取走了这10万元。关于甲的行为,下列说法正确的是?

A. 甲成立侵占罪

B. 甲成立信用卡诈骗罪

C. 甲成立盗窃罪

D. 甲成立职务侵占罪

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某企业发现所在地区公众有大量闲钱,因此自行开设了一个民间钱庄,吸收公众的存款并付给一定利息。这是违法行为。

解析:非法吸收公众存款罪,是指非法吸收公众存款或者变相吸收公众存款,扰乱金融秩序的行为。

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农信机构被其他金融管理机构、执法部门罚没同批次多个机构3000万以上应向监管部门报突发事件。
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内幕交易规定,禁止以下行为,包括但不限于:( )

A. 将内幕信息以明示或暗示的形式告知法律和所在机构允许范围之外的人员

B. 在不适当场合谈论在行内属于保密或控制知情范围的信息

C. 利用内幕信息获取个人利益

D. 基于内幕信息为他人提供理财或投资方面的建议

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