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内控合规部试题库(2000道)
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内控合规部试题库(2000道)
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判断题
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《反恐怖主义法》规定,国家不向任何恐怖活动组织和人员作出妥协,不向任何恐怖活动人员提供庇护或者给予难民地位。

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
因修订制度废止原有制度的,应当在修订制度中明确原制度废止,且需单独履行废止程序。( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-0188-7db1-c01c-868af7467e00.html
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全省农合机构要按照( )的原则明确部门法治建设责任,把法治建设融入业务经营各个环节。各部门负责人要运用法治思维和法治方式发展业务,加强条线法治宣传教育,制定应知应会法律清单,采取集中学习与自学相结合方式,强化履行岗位职责必备的法律知识技能,有针对性地组织法律培训及测试,将学习成果充分运用到业务实践。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc7c-e679-c017-aa54c409c700.html
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商业银行的组织形式、组织机构适用下列哪部法规? ( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbe6-8a63-c017-aa54c409c700.html
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私人制作货币并出售的行为,不管所获得金额大小,都是违法行为。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01c3-bb66-c01c-868af7467e00.html
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洗钱风险管理岗位(反洗钱岗位)职级不得()法人金融机构其他风险管理岗位职级
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-ccf1-b697-c017-aa54c409c700.html
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出租人履行通知义务后,承租人在( )内未明确表示购买的,视为承租人放弃优先购买权
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cc39-9edb-c017-aa54c409c700.html
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洗钱风险等级分为高、中、低三个等级。()
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7a06-01eb-3ac6-c01c-868af7467e00.html
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员工应当培养正直的品行,将( )的核心价值观贯穿于职业行为的始终。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cbac-d0fc-c017-aa54c409c700.html
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中国人民银行发行新版人民币,应当将哪些事项予以公告?( )
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7983-5501-ff95-c066-93a24d854e00.html
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内部控制是商业银行董事会、监事会、高级管理层和( )参与的,通过制定和实施系统化的制度、流程和方法,实现控制目标的动态过程和机制。
https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb9e-800a-c017-aa54c409c700.html
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题目内容
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判断题
)
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内控合规部试题库(2000道)

《反恐怖主义法》规定,国家不向任何恐怖活动组织和人员作出妥协,不向任何恐怖活动人员提供庇护或者给予难民地位。

答案:A

内控合规部试题库(2000道)
相关题目
因修订制度废止原有制度的,应当在修订制度中明确原制度废止,且需单独履行废止程序。( )

解析:根据《关于印发甘肃省农村合作金融机构制度管理基本规范的通知》(甘信联党发〔2019〕46号),第三十六条:因修订制度废止原有制度的,应当在修订制度中明确原制度废止,不再单独履行废止程序。

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全省农合机构要按照( )的原则明确部门法治建设责任,把法治建设融入业务经营各个环节。各部门负责人要运用法治思维和法治方式发展业务,加强条线法治宣传教育,制定应知应会法律清单,采取集中学习与自学相结合方式,强化履行岗位职责必备的法律知识技能,有针对性地组织法律培训及测试,将学习成果充分运用到业务实践。

A. “谁管理谁负责”

B. “谁负责谁管理”

C. “谁监督谁负责”

D. “谁谋划谁负责”

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商业银行的组织形式、组织机构适用下列哪部法规? ( )

A. 《中华人民共和国商业银行法》

B. 《中华人民共和国中国人民银行法》

C. 《中华人民共和国公司法》

D. 《中华人民共和国银行业监督管理法》

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私人制作货币并出售的行为,不管所获得金额大小,都是违法行为。

解析:只要实施了伪造行为,不必认定犯罪金额,都构成伪造货币罪。

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洗钱风险管理岗位(反洗钱岗位)职级不得()法人金融机构其他风险管理岗位职级

A. 等于

B. 高于

C. 低于

D. 兼容

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出租人履行通知义务后,承租人在( )内未明确表示购买的,视为承租人放弃优先购买权

A. 十二日

B. 十三日

C. 十四日

D. 十五日

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洗钱风险等级分为高、中、低三个等级。()

解析:洗钱风险等级分为高、较高、中、较低、低五个等级

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员工应当培养正直的品行,将( )的核心价值观贯穿于职业行为的始终。

A. 诚信

B. 创新

C. 协作

D. 卓越

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中国人民银行发行新版人民币,应当将哪些事项予以公告?( )

A. 发行时间

B. 面额

C. 图案及式样

D. 规格

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内部控制是商业银行董事会、监事会、高级管理层和( )参与的,通过制定和实施系统化的制度、流程和方法,实现控制目标的动态过程和机制。

A. 董事长

B. 全体员工

C. 股东

D. 独立董事

解析:根据《中国银监会关于印发商业银行内部控制指引的通知》(银监发〔2014〕40号),第三条:内部控制是商业银行董事会、监事会、高级管理层和全体员工参与的,通过制定和实施系统化的制度、流程和方法,实现控制目标的动态过程和机制。

https://www.shititong.cn/cha-kan/shiti/000d7980-cb9e-800a-c017-aa54c409c700.html
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